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新版《期貨法律法規》知識點:期貨公司備案風險管理公司應當符合的條件是什么?

來源:233網校 2024-12-22 00:23:21

新版《期貨法律法規》知識點:期貨公司備案風險管理公司應當符合的條件是什么?

期貨公司備案風險管理公司應當符合的條件主要包括:

①備案時期貨公司最近一期分類評級不低于BBB,凈資本不低于人民幣億元

②最近年各項風險監管指標持續符合規定標準且設立風險管理公司后各項風險監管指標符合規定;

③公司治理健全,內部控制和風險管理制度完善;

④具有完備的管理制度,能夠對風險管理公司業務活動實施有效管理和風險隔離;

⑤最近3 年未被采取《條例》規定的行政監管措施,未因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰;

⑥最近1 年未因公司治理不健全、內部控制和風險管理制度不完善等原因被采取行政監管措施或正處于整改期間,未因涉嫌重大違法違規正在被有權機關立案調查或采取強制措施;

⑦期貨業協會根據審慎原則規定的其他條件。

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