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新版《期貨法律法規(guī)》知識點:中間介紹業(yè)務(wù)關(guān)于提供行情和交易設(shè)施的要求是什么?

來源:233網(wǎng)校 2024-12-24 00:23:21

新版《期貨法律法規(guī)》知識點:中間介紹業(yè)務(wù)關(guān)于提供行情和交易設(shè)施的要求是什么?

中間介紹業(yè)務(wù)關(guān)于提供行情和交易設(shè)施的要求:

證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令,不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易,不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。

證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。

期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時,證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險。

證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行,保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨立。

證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。

證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。

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