第五十七條 期貨交易所有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得：
(一)違反規(guī)定接納會員的;
(二)違反規(guī)定收取交易手續(xù)費的;
(三)違反規(guī)定使用、分配收益的;
(四)不按照規(guī)定公布信息的;
(五)不按照規(guī)定向中國證監(jiān)會履行報告義務(wù)的;
(六)不按照規(guī)定向中國證監(jiān)會報送有關(guān)文件、資料的;
(七)不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的;
(八)限制會員實物交割總量的;
(九)任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的;
(十)有違反中國證監(jiān)會規(guī)定的其他行為的。
期貨交易所有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款。
期貨交易所有本條第一款第(二)項所列行為的，應(yīng)當責令退還多收取的交易手續(xù)費。
第五十八條 期貨交易所有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓：
(一)未經(jīng)批準，擅自制定或者修改章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的;
(二)未經(jīng)批準，擅自上市、中止、取消或者恢復(fù)期貨交易品種的;
(三)未經(jīng)批準，擅自上市、修改或者終止期貨合約的;
(四)允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的;
(五)直接或者間接參與期貨交易，或者從事與其職能無關(guān)的業(yè)務(wù)的;
(六)違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的;
(七)偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的;
(八)未建立或者未執(zhí)行漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度的;
(九)拒絕或者妨礙中國證監(jiān)會監(jiān)督檢查的;
(十)有違反中國證監(jiān)會規(guī)定的其他行為的。
期貨交易所有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。
第五十九條 期貨經(jīng)紀公司有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證：
(一)接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的;
(二)接受公司、企業(yè)或者其他經(jīng)濟組織以個人名義委托進行期貨交易的;
(三)將受托業(yè)務(wù)進行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)的;
(四)允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的;
(五)從事期貨自營業(yè)務(wù)或者違反本條例規(guī)定的其他業(yè)務(wù)的;
(六)不按照規(guī)定向中國證監(jiān)會報送有關(guān)文件、資料的;
(七)不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的;
(八)偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的;
(九)任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的;
(十)未經(jīng)批準設(shè)立營業(yè)部的;
(十一)未經(jīng)批準辦理變更事項的;
(十二)偽造、變造、出租、出借、買賣期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證和經(jīng)營許可證的;
(十三)違反規(guī)定進行混碼交易的;
(十四)拒絕或者妨礙中國證監(jiān)會監(jiān)督檢查的;
(十五)有違反中國證監(jiān)會規(guī)定的其他行為的。
期貨經(jīng)紀公司有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。
第六十條 期貨經(jīng)紀公司有下列欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警告，收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證：
(一)不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書，向客戶作獲利保證或者與客戶約定分享利益、共擔風險的;
(二)未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托范圍擅自進行期貨交易的;
(三)提供虛假的期貨市場行情、信息，或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的;
(四)向客戶提供虛假成交回報的;
(五)未將客戶交易指令下達到期貨交易所內(nèi)的;
(六)挪用客戶保證金的;
(七)有中國證監(jiān)會規(guī)定的其他欺詐客戶的行為的。
期貨經(jīng)紀公司有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。
任何單位或者個人編造并且傳播影響期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場的，比照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。
第六十一條 期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。
第六十二條 任何單位或者個人有下列行為之一，操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任：
(一)單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約，操縱期貨交易價格的;
(二)蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的;
(三)以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的;
(四)為影響期貨市場行情囤積實物的;
(五)有中國證監(jiān)會規(guī)定的其他操縱期貨交易價格的行為的。
單位有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。
第六十三條 交割倉庫有本條例第四十三條所列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令期貨交易所暫停或者取消其交割倉庫資格;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分。
第六十四條 國有企業(yè)、國有資產(chǎn)占控股地位或者主導地位的企業(yè)違反本條例規(guī)定進行期貨交易的，任何單位或者個人使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的， 給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予降級直至開除的紀律處分;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。
第六十五條 任何單位或者個人違反本條例規(guī)定，擅自從事境外期貨交易的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處1萬元以上10萬元以下的罰款，并給予降級直至開除的紀律處分;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。
任何單位或者個人非法設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司，或者擅自從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，予以取締，并依照前款的規(guī)定處罰;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。
第六十六條 期貨交易所的工作人員在任職期間或者離開期貨交易所未滿一年，在該期貨交易所的會員單位任職的，或者泄露知悉的國家秘密和會員、客戶商業(yè)秘密的，給予紀律處分;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。
第六十七條 任何單位或者個人違反本條例規(guī)定，情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為期貨市場禁止進入者。
第六十八條 中國證監(jiān)會的工作人員泄露知悉的國家秘密以及會員、客戶商業(yè)秘密，或者徇私舞弊、玩忽職守、濫用職權(quán)、收受賄賂，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任;尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。
第六十九條 對期貨交易所及其會員、期貨經(jīng)紀公司及其客戶、期貨從業(yè)人員、交割倉庫的行政處罰，由中國證監(jiān)會決定;對其他單位或者個人的行政處罰，由有關(guān)部門依照法定職權(quán)決定。
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