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2009年司法考試經濟法每日一練(3月28日)

來源:233網校 2009年3月28日

多項選擇題

下列說法正確的有(  )
A.證券交易所、證券公司、證券登記結算機構必須依法為客戶開立的帳戶保密
B.證券交易所采取技術性停牌或者決定臨時停牌,必須及時報告國務院證券監督管理機構
C.證券公司的所有工作人員都必須具有證券從業資格
D.違反證券法規定,應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金,其財產不足以同時支付時,先承擔民事賠償責任

【正確答案】 ABD     
【答案解析】 第四十四條 證券交易所、證券公司、證券登記結算機構必須依法為客戶開立的賬戶保密。第一百一十四條 因突發性事件而影響證券交易的正常進行時,證券交易所可以采取技術性停牌的措施;因不可抗力的突發性事件或者為維護證券交易的正常秩序,證券交易所可以決定臨時停市。證券交易所采取技術性停牌或者決定臨時停市,必須及時報告國務院證券監督管理機構。第一百二十四條 設立證券公司,應當具備下列條件:(一)有符合法律、行政法規規定的公司章程;(二)主要股東具有持續盈利能力,信譽良好,最近三年無重大違法違規記錄,凈資產不低于人民幣二億元;(三)有符合本法規定的注冊資本;(四)董事、監事、高級管理人員具備任職資格,從業人員具有證券從業資格;第207條也明確,違反證券法規定,應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金,其財產不足以同時支付時,先承擔民事賠償責任

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