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2009年司法考試經(jīng)濟法每日一練(3月30日)

來源:233網(wǎng)校 2009年3月30日

多項選擇題

甲證券公司接受乙客戶的委托買賣股票,甲證券公司下列哪些行為不違反法律規(guī)定?
A.客戶乙要求買入某種股票1萬股戶單時,每股17.8元人民幣,但客戶乙的開戶賬戶上只有10萬元人民幣。為了保證客戶乙能及時買到股票,甲公司決定暫時借給客戶乙8萬元人民幣
B.客戶乙要求甲公司為其在該公司開立的賬戶保密,甲公司認(rèn)為乙要求過分,其有權(quán)公開賬戶號碼
C.某交易日,客戶乙所持有的A股價格猛烈上漲,雖然乙只有1000股,但甲公司為了更好地吸引客戶,決定再借給乙該種股票 1000股供其拋售
D.甲證券公司在接受乙的委托之后,根據(jù)委托協(xié)議向乙收取一定的費用

【正確答案】 ACD     
【答案解析】 "融資融券"就是偶們俗語的"買空賣空",根據(jù)新證券法,證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)是存在合法操作可能性的.AC是正確的證券公司與客戶是委托關(guān)系,證券公司及其從業(yè)人員假如在其依法設(shè)立的營業(yè)場所接受客戶委托買賣證券,并且收取代理費是正當(dāng)合法的。D正確第四十四條 證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)必須依法為客戶開立的賬戶保密。B違反了保密義務(wù).故錯誤第一百四十二條 證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù),應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的規(guī)定并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。第一百四十五條 證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設(shè)立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券。

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