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證券交易的一般規則、證券上市

來源:233網校 2009年8月6日
  一、申請證券上市交易的一般規定
  申請證券上市交易,應當向證券交易所提出申請,由證券交易所審核同意,并由雙方簽訂上市協議。政府債券上市交易,由證券交易所根據國務院授權的部門的決定安排。
  二、公司債券上市
  1.公司債券上市交易的條件。公司申請公司債券上市交易,應當符合下列條件:(1)公司債券的期限為1年以上;(2)公司債券實際發行額不少于人民幣5000萬元;(3)公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件。
  2.公司債券上市交易報送的文件。申請公司債券上市交易,應當向證券交易所報送有關文件。公司債券上市交易申請經證券交易所審核同意后,簽訂上市協議的公司應當在規定的期限內公告公司債券上市文件及有關文件,并將其申請文件置備于指定場所供公眾查閱。
  3.公司債券暫停上市交易和終止上市交易。公司有下列情形之一的,由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易:(1)公司有重大違法行為;(2)公司情況發生重大變化不符合公司債券上市條件;(3)公司債券所募集資金不按照核準的用途使用;(4)未按照公司債券募集辦法履行義務;(5)公司最近2年連續虧損。 來源:考來源:考的美女編輯們源:www.examda.com來源:www.examda.com
  公司有上述第(1)項、第(4)項所列情形之一經查實后果嚴重的,或者有上述第(2)項、第(3)項、第(5)項所列情形之一,在限期內未能消除的,由證券交易所決定終止其公司債券上市交易。公司解散或者被宣告破產的,由證券交易所終止其公司債券上市交易。

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