二、多項選擇題
1. 根據《證券法》的規定，下列屬于公司公開發行新股的條件是（）。
A.具備健全且運行良好的組織機構
B.公司凈資產不低于3000萬元
C.具有持續盈利能力，財務狀況良好
D.最近3年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為
【正確答案】A,C,D
【知識點】股票的發行條件
【答案解析】
根據《證券法》規定，公司公開發行新股，應當符合下列條件：（1）具備健全且運行良好的組織機構；（2）具有持續盈利能力，財務狀況良好；（3）最近3年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為；（4）經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。
2. 根據《證券法》的規定，下列選項中，屬于股份有限公司申請股票上市應當符合的條件有()。
A.公司股本總額不少于人民幣5000萬元
B.公司股本總額超過人民幣2億元的，公開發行股份的比例為10％以上
C.公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載
D.股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行
【正確答案】C,D
【知識點】股票的上市條件
【答案解析】
（1）選項A：公司股本總額不少于“3000萬元”；（2）選項B：股本總額超過人民幣“4億元”的，公開發行股份的比例為10％以上。
3. 根據證券法律制度的規定，上市公司發生的下列情形中，證券交易所可以決定暫停其股票上市的有（）。
A.公司的股本總額由人民幣1.2億元減至人民幣1億元
B.公司有重大違法行為
C.公司最近2年連續虧損
D.公司未按規定公開其財務狀況
【正確答案】B,D
【知識點】股票的暫停上市條件
【答案解析】
（1）公司股本總額（不少于3000萬元）、股權分布（向社會公眾發行的股份在25％以上）等發生變化不再具備上市條件；（2）公司不按規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載；（3）公司有重大違法行為；（4）公司最近3年連續虧損。
4. 根據證券法律制度的規定，上市公司發生下列事項時，證券交易所可以決定終止其股票上市的有（　）。
A.最近3年連續虧損，在其后一個年度內未能恢復盈利
B.收購人通過收購行為，持有上市公司的股份數額達到該公司發行股份總數的70％
C.公司解散或者被宣告破產
D.上市公司不按照規定公開其財務狀況，且拒絕糾正
【正確答案】A,C,D
【知識點】股票的終止上市條件
【答案解析】
選項B未達到75％的法定界限。
5. 根據《證券法》的規定，上市公司的下列情形中，屬于應當由證券交易所決定終止其股票上市交易的有（）。
A.不按規定公開其財務狀況，且拒絕糾正
B.股本總額減至人民幣5000萬元
C.最近3年連續虧損，在其后一個年度內未能恢復盈利
D.對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正
【正確答案】A,C,D
【知識點】股票的終止上市條件
【答案解析】
選項B：股本總額低于3000萬的，應當暫停上市；在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件的，才終止上市。
6. 根據證券法律制度的規定，上市公司發行的公司債券上市交易后，下列情形中，證券交易所可以決定暫停公司債券上市交易的有（）。
A.公司有重大違法行為
B.公司最近2年連續虧損
C.公司債券所募集資金不按照審批機關批準的用途使用
D.上市公司當年虧損導致凈資產降至人民幣4000萬元
【正確答案】A,B,C
【知識點】股票的暫停上市條件
【答案解析】
（1）股份有限公司的凈資產低于3000萬元時，其公司債券應當暫停上市；（2）有限責任公司的凈資產低于6000萬元時，其公司債券應當暫停上市。
7. 根據《證券投資基金法》的規定，封閉式基金申請上市的條件包括（）。
A.基金合同期限在5年以上
B.基金募集金額不低于2億元
C.基金募集金額不低于4億元
D.基金持有人不少于1000人
【正確答案】A,B,D
【知識點】封閉式基金的上市條件
【答案解析】
封閉式基金的上市條件：（1）基金的募集符合《證券投資基金法》的規定；（2）基金合同期限在5年以上；（3）基金募集金額不低于2億元；（4）基金持有人不少于1000人。
8. 某封閉式基金經管理人申請，國務院證券監督管理機構核準，擬在證券交易所上市交易。根據《證券投資基金法》的規定，下列各項中，符合該基金上市條件的有（）。
A.基金募集期限屆滿，該基金募集的基金份額總額達到了核準規模的85％
B.該基金持有人為1001人
C.該基金募集金額為人民幣3億元
D.該基金合同期限為12年
【正確答案】A,B,C,D
【知識點】封閉式基金的上市條件
【答案解析】
封閉式基金的上市條件：（1）基金的募集符合《證券投資基金法》的規定（基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到核準規模的80％以上，才可以成立）；（2）基金合同期限為5年以上；（3）基金募集金額不低于2億元人民幣；（4）基金持有人不少于1000人；（5）基金份額上市交易規則規定的其他條件。
9. 下列股票交易行為中，屬于國家有關證券法律、法規禁止的有（）。
A.甲上市公司的董事乙離職后第4個月，轉讓其所持甲公司的股票
B.因包銷購入售后剩余股票而持有丙上市公司6％股份的丁證券公司，第3個月轉讓其所持丙公司的股票
C.戊上市公司的收購人，在收購行為完成后的第8個月，轉讓其所購股票的三分之一
D.庚上市公司持股8％的股東，將其持有的庚公司股票在買入后4個月內賣出
【正確答案】A,C,D
【知識點】股份轉讓的法律限制
【答案解析】
（1）選項A：上市公司的董事、監事、高級管理人員離職后6個月內，不得轉讓其所持有的本公司股份；（2）選項B：證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有5％以上股份的，賣出該股票不受6個月時間限制；（3）選項C：收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個月內不得轉讓；（4）選項D：上市公司董事、監事、高級管理人員、持有上市公司股份5％以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后6個月內賣出，或者在賣出后6個月內又買入，由此所得收益歸上市公司所有。
10. 根據證券法律制度的規定，某上市公司發生的下列事項中，董事會應當立即向中國證監會和證券交易所提交臨時報告，并予公告的有（）。
A.上市公司的董事發生變動
B.40％的監事發生變動
C.股東大會決議被依法撤銷
D.股東大會作出減少注冊資本的決定
【正確答案】A,B,C,D
【知識點】臨時報告
【答案解析】
公司的董事、1/3以上監事或者經理發生變動，屬于重大事件。
11. 根據證券法律制度的規定，下列選項中，屬于內幕信息的有（）。
A.公司債務擔保的重大變更
B.上市公司收購方案
C.公司營業用主要資產的抵押一次超過該資產的40％
D.公司經理發生變動
【正確答案】A,B,C,D
【知識點】內幕交易
【答案解析】
選項D屬于重大事件、內幕信息。
12. 根據證券法律制度的規定，下列各項中，屬于禁止的證券交易行為的有（）。
A.甲證券公司在證券交易活動中編造并傳播虛假信息，嚴重影響證券交易
B.乙證券公司不在規定的時間內向客戶提供交易的書面確認文件
C.丙證券公司利用資金優勢，連續買賣某上市公司股票，操縱該股票交易價格
D.上市公司董事王某知悉該公司近期未能清償到期重大債務，在該信息公開前將自己所持有的股份全部轉讓給他人
【正確答案】A,B,C,D
【知識點】股份轉讓的法律限制
【答案解析】
選項A屬于虛假陳述；選項B屬于欺詐客戶；選項C屬于操縱市場；選項D屬于內幕交易。
13. 根據《證券法》的規定，下列尚未公開的信息中，屬于內幕信息的有（）。
A.公司營業用主要資產的抵押一次達到該資產的20％
B.公司經理的行為可能依法承擔重大損害賠償責任
C.上市公司董事長發生變動
D.公司債務擔保的重大變更
【正確答案】B,C,D
【知識點】內幕交易
【答案解析】
（1）選項A：公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的30％，才屬于內幕信息；（2）選項C：董事（包括董事長）、1/3以上監事和經理發生變動，屬于重大事件，肯定屬于內幕信息。
14. 上市公司公告的財務會計報告有虛假記載，致使投資者在證券交易中遭受損失，可能承擔賠償責任的有（）。
A.該上市公司的保薦人
B.該上市公司的副經理
C.該上市公司承銷的證券公司
D.該上市公司的財務負責人
【正確答案】A,B,C,D
【知識點】信息批露中的法律責任
【答案解析】
上市公司公告的財務會計報告等有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發行人、上市公司應當承擔賠償責任；發行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員以及保薦人、承銷的證券公司，應當與發行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外；發行人、上市公司的控股股東、實際控制人有過錯的，應當與發行人、上市公司承擔連帶賠償責任。
15. 根據上市公司收購法律制度的規定，下列各項中，屬于不得收購上市公司的情形有（）。
A.收購人負有數額較大債務，到期未清償，且處于持續狀態
B.收購人最近3年涉嫌有重大違法行為
C.收購人最近3年有嚴重的證券市場失信行為
D.收購人為限制行為能力人
【正確答案】A,B,C,D
【知識點】上市公司收購
【答案解析】
有下列情形之一的，不得收購上市公司：（1）收購人負有數額較大債務，到期未清償，且處于持續狀態；（2）收購人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為；（3）收購人最近3年有嚴重的證券市場失信行為；（4）收購人為自然人的，存在《公司法》規定的“不得擔任公司董事、監事、高級管理人員的五種情形”（其中包括但不限于：無民事行為能力或者限制民事行為能力人）。
16. 根據證券法律制度的規定，下列情形中，表明投資者已經獲得上市公司控制權的有（）。
A.投資者為上市公司持股50％以上的控股股東
B.投資者可以實際支配上市公司股份表決權超過20％
C.投資者通過實際支配上市公司股份表決權能夠決定公司董事會半數以上成員選任
D.投資者依其可實際支配的上市公司股份表決權足以對公司股東大會的決議產生重大影響
【正確答案】A,C,D
【知識點】上市公司收購
【答案解析】
選項B：投資者可以實際支配上市公司股份表決權超過30％，才表明投資者已經獲得上市公司的控制權。
17. 根據證券法律制度的規定，如果沒有相反的證據，下列情形中，視為投資者為一致行動人的有（）。
A.投資者之間有股權控制關系
B.投資者之間存在合伙、合作、聯營等經濟利益關系
C.持有投資者25％股份的自然人，與投資者持有同一上市公司股份
D.在投資者任職的董事、監事及高級管理人員，與投資者持有同一上市公司股份
【正確答案】A,B,D