二、多項(xiàng)選擇題
1. 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列屬于公司公開發(fā)行新股的條件是（）。
A.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)
B.公司凈資產(chǎn)不低于3000萬元
C.具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好
D.最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為
【正確答案】A,C,D
【知識(shí)點(diǎn)】股票的發(fā)行條件
【答案解析】
根據(jù)《證券法》規(guī)定，公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)；（2）具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好；（3）最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為；（4）經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
2. 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列選項(xiàng)中，屬于股份有限公司申請股票上市應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。
A.公司股本總額不少于人民幣5000萬元
B.公司股本總額超過人民幣2億元的，公開發(fā)行股份的比例為10％以上
C.公司最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載
D.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行
【正確答案】C,D
【知識(shí)點(diǎn)】股票的上市條件
【答案解析】
（1）選項(xiàng)A：公司股本總額不少于“3000萬元”；（2）選項(xiàng)B：股本總額超過人民幣“4億元”的，公開發(fā)行股份的比例為10％以上。
3. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司發(fā)生的下列情形中，證券交易所可以決定暫停其股票上市的有（）。
A.公司的股本總額由人民幣1.2億元減至人民幣1億元
B.公司有重大違法行為
C.公司最近2年連續(xù)虧損
D.公司未按規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況
【正確答案】B,D
【知識(shí)點(diǎn)】股票的暫停上市條件
【答案解析】
（1）公司股本總額（不少于3000萬元）、股權(quán)分布（向社會(huì)公眾發(fā)行的股份在25％以上）等發(fā)生變化不再具備上市條件；（2）公司不按規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載；（3）公司有重大違法行為；（4）公司最近3年連續(xù)虧損。
4. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司發(fā)生下列事項(xiàng)時(shí)，證券交易所可以決定終止其股票上市的有（　）。
A.最近3年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利
B.收購人通過收購行為，持有上市公司的股份數(shù)額達(dá)到該公司發(fā)行股份總數(shù)的70％
C.公司解散或者被宣告破產(chǎn)
D.上市公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，且拒絕糾正
【正確答案】A,C,D
【知識(shí)點(diǎn)】股票的終止上市條件
【答案解析】
選項(xiàng)B未達(dá)到75％的法定界限。
5. 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，上市公司的下列情形中，屬于應(yīng)當(dāng)由證券交易所決定終止其股票上市交易的有（）。
A.不按規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，且拒絕糾正
B.股本總額減至人民幣5000萬元
C.最近3年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利
D.對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正
【正確答案】A,C,D
【知識(shí)點(diǎn)】股票的終止上市條件
【答案解析】
選項(xiàng)B：股本總額低于3000萬的，應(yīng)當(dāng)暫停上市；在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件的，才終止上市。
6. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司發(fā)行的公司債券上市交易后，下列情形中，證券交易所可以決定暫停公司債券上市交易的有（）。
A.公司有重大違法行為
B.公司最近2年連續(xù)虧損
C.公司債券所募集資金不按照審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的用途使用
D.上市公司當(dāng)年虧損導(dǎo)致凈資產(chǎn)降至人民幣4000萬元
【正確答案】A,B,C
【知識(shí)點(diǎn)】股票的暫停上市條件
【答案解析】
（1）股份有限公司的凈資產(chǎn)低于3000萬元時(shí)，其公司債券應(yīng)當(dāng)暫停上市；（2）有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)低于6000萬元時(shí)，其公司債券應(yīng)當(dāng)暫停上市。
7. 根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金申請上市的條件包括（）。
A.基金合同期限在5年以上
B.基金募集金額不低于2億元
C.基金募集金額不低于4億元
D.基金持有人不少于1000人
【正確答案】A,B,D
【知識(shí)點(diǎn)】封閉式基金的上市條件
【答案解析】
封閉式基金的上市條件：（1）基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定；（2）基金合同期限在5年以上；（3）基金募集金額不低于2億元；（4）基金持有人不少于1000人。
8. 某封閉式基金經(jīng)管理人申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，擬在證券交易所上市交易。根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，符合該基金上市條件的有（）。
A.基金募集期限屆滿，該基金募集的基金份額總額達(dá)到了核準(zhǔn)規(guī)模的85％
B.該基金持有人為1001人
C.該基金募集金額為人民幣3億元
D.該基金合同期限為12年
【正確答案】A,B,C,D
【知識(shí)點(diǎn)】封閉式基金的上市條件
【答案解析】
封閉式基金的上市條件：（1）基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定（基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80％以上，才可以成立）；（2）基金合同期限為5年以上；（3）基金募集金額不低于2億元人民幣；（4）基金持有人不少于1000人；（5）基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。
9. 下列股票交易行為中，屬于國家有關(guān)證券法律、法規(guī)禁止的有（）。
A.甲上市公司的董事乙離職后第4個(gè)月，轉(zhuǎn)讓其所持甲公司的股票
B.因包銷購入售后剩余股票而持有丙上市公司6％股份的丁證券公司，第3個(gè)月轉(zhuǎn)讓其所持丙公司的股票
C.戊上市公司的收購人，在收購行為完成后的第8個(gè)月，轉(zhuǎn)讓其所購股票的三分之一
D.庚上市公司持股8％的股東，將其持有的庚公司股票在買入后4個(gè)月內(nèi)賣出
【正確答案】A,C,D
【知識(shí)點(diǎn)】股份轉(zhuǎn)讓的法律限制
【答案解析】
（1）選項(xiàng)A：上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員離職后6個(gè)月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份；（2）選項(xiàng)B：證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有5％以上股份的，賣出該股票不受6個(gè)月時(shí)間限制；（3）選項(xiàng)C：收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；（4）選項(xiàng)D：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份5％以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸上市公司所有。
10. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，某上市公司發(fā)生的下列事項(xiàng)中，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所提交臨時(shí)報(bào)告，并予公告的有（）。
A.上市公司的董事發(fā)生變動(dòng)
B.40％的監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)
C.股東大會(huì)決議被依法撤銷
D.股東大會(huì)作出減少注冊資本的決定
【正確答案】A,B,C,D
【知識(shí)點(diǎn)】臨時(shí)報(bào)告
【答案解析】
公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，屬于重大事件。
11. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列選項(xiàng)中，屬于內(nèi)幕信息的有（）。
A.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
B.上市公司收購方案
C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次超過該資產(chǎn)的40％
D.公司經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)
【正確答案】A,B,C,D
【知識(shí)點(diǎn)】內(nèi)幕交易
【答案解析】
選項(xiàng)D屬于重大事件、內(nèi)幕信息。
12. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于禁止的證券交易行為的有（）。
A.甲證券公司在證券交易活動(dòng)中編造并傳播虛假信息，嚴(yán)重影響證券交易
B.乙證券公司不在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
C.丙證券公司利用資金優(yōu)勢，連續(xù)買賣某上市公司股票，操縱該股票交易價(jià)格
D.上市公司董事王某知悉該公司近期未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)，在該信息公開前將自己所持有的股份全部轉(zhuǎn)讓給他人
【正確答案】A,B,C,D
【知識(shí)點(diǎn)】股份轉(zhuǎn)讓的法律限制
【答案解析】
選項(xiàng)A屬于虛假陳述；選項(xiàng)B屬于欺詐客戶；選項(xiàng)C屬于操縱市場；選項(xiàng)D屬于內(nèi)幕交易。
13. 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列尚未公開的信息中，屬于內(nèi)幕信息的有（）。
A.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次達(dá)到該資產(chǎn)的20％
B.公司經(jīng)理的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任
C.上市公司董事長發(fā)生變動(dòng)
D.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
【正確答案】B,C,D
【知識(shí)點(diǎn)】內(nèi)幕交易
【答案解析】
（1）選項(xiàng)A：公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30％，才屬于內(nèi)幕信息；（2）選項(xiàng)C：董事（包括董事長）、1/3以上監(jiān)事和經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，屬于重大事件，肯定屬于內(nèi)幕信息。
14. 上市公司公告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告有虛假記載，致使投資者在證券交易中遭受損失，可能承擔(dān)賠償責(zé)任的有（）。
A.該上市公司的保薦人
B.該上市公司的副經(jīng)理
C.該上市公司承銷的證券公司
D.該上市公司的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
【正確答案】A,B,C,D
【知識(shí)點(diǎn)】信息批露中的法律責(zé)任
【答案解析】
上市公司公告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人、承銷的證券公司，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外；發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人有過錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
15. 根據(jù)上市公司收購法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于不得收購上市公司的情形有（）。
A.收購人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)
B.收購人最近3年涉嫌有重大違法行為
C.收購人最近3年有嚴(yán)重的證券市場失信行為
D.收購人為限制行為能力人
【正確答案】A,B,C,D
【知識(shí)點(diǎn)】上市公司收購
【答案解析】
有下列情形之一的，不得收購上市公司：（1）收購人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)；（2）收購人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為；（3）收購人最近3年有嚴(yán)重的證券市場失信行為；（4）收購人為自然人的，存在《公司法》規(guī)定的“不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的五種情形”（其中包括但不限于：無民事行為能力或者限制民事行為能力人）。
16. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列情形中，表明投資者已經(jīng)獲得上市公司控制權(quán)的有（）。
A.投資者為上市公司持股50％以上的控股股東
B.投資者可以實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)超過20％
C.投資者通過實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會(huì)半數(shù)以上成員選任
D.投資者依其可實(shí)際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對(duì)公司股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響
【正確答案】A,C,D
【知識(shí)點(diǎn)】上市公司收購
【答案解析】
選項(xiàng)B：投資者可以實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)超過30％，才表明投資者已經(jīng)獲得上市公司的控制權(quán)。
17. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，如果沒有相反的證據(jù)，下列情形中，視為投資者為一致行動(dòng)人的有（）。
A.投資者之間有股權(quán)控制關(guān)系
B.投資者之間存在合伙、合作、聯(lián)營等經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系
C.持有投資者25％股份的自然人，與投資者持有同一上市公司股份
D.在投資者任職的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員，與投資者持有同一上市公司股份
【正確答案】A,B,D