三、判斷題
1. 股份有限公司依法向100人的特定對象發行證券屬于公開發行證券。()
【正確答案】錯
【知識點】證券發行的一般規定
【答案解析】
向特定對象發行證券累計超過200人的，為公開發行。
2. 只要是向不特定的社會公眾發行的證券，都屬于公開發行。（）
【正確答案】對
【知識點】證券發行的一般規定
【答案解析】
根據規定，有下列情形之一的，為公開發行：（1）向不特定對象發行證券；（2）向累計超過200人的特定對象發行證券。
3. 證券經營機構保薦代表人數量少于2名，不得注冊登記為保薦機構（）。
【正確答案】對
【知識點】證券服務機構
【答案解析】
根據規定，證券經營機構有下列情形之一的，不得注冊登記為保薦
機構：（1）保薦代表人數量少于2名；（2）公司治理結構存在重大缺陷，風險控制制度不健全或未有效執行；（3）最近24個月因違法違規被中國證監會從名單中去除；（4）中國證監會規定的其他情形。
4. 上市公司非公開發行新股，應當符合國務院證券監督管理機構規定的條件，并報國務院證券監督管理機構核準。()
【正確答案】對
【知識點】股票的發行條件
5. 上市公司發行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。未經中國證監會的批準，不得改變招股說明書所列資金用途。（）
【正確答案】錯
【知識點】證券投資基金的募集
【答案解析】
上市公司如改變招股說明書所列資金用途，應當經“股東大會”批準。
6. 股票發行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量80％的，為發行失敗。()
【正確答案】錯
【知識點】股票的發行條件
【答案解析】
股票發行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量“70％”的，為發行失敗。
7. 依法設立的股份有限公司和有限責任公司，為開發新產品籌集資金，可以成為發行公司債券的主體。（）
【正確答案】對
【知識點】公司債券的上市條件
【答案解析】
股份有限公司和有限責任公司均可以發行公司債券。
8. 公開發行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產性支出。（）
【正確答案】對
【知識點】證券投資基金的募集
9. 開放式基金可以贖回，封閉式基金可以申請上市交易。（）
【正確答案】對
【知識點】證券投資基金的募集
10. 為上市公司年度會計報表出具審計報告的人員，自接受上市公司委托之日起審計報告公開后5日內，不得買賣該上市公司股票。（）
【正確答案】對
【知識點】證券的禁止交易
11. 為股票發行出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構人員，在該股票承銷期內和期滿后6個月內，不得買賣該種股票。此說法符合法律規定。（）
【正確答案】對
【知識點】證券的禁止交易
12. 第一季度季報的披露時間不得早于上一年度的年度報告。（）
【正確答案】對
【知識點】上市公司收購的權益披露
13. 某上市公司董事會秘書甲將公司收購計劃告知同學乙，乙據此買賣該公司股票并獲利5萬元。該行為屬于內幕交易行為。（）
【正確答案】對
【知識點】內幕交易
14. 內幕信息知情人員自己未買賣證券，也未建議他人買賣證券，但將內幕信息泄露給他人，他人依此買賣證券的，也屬內幕交易行為。（）
【正確答案】對
【知識點】內幕交易
15. 甲、乙、丙、丁合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合買賣或者連續買賣證券，影響證券交易價格，從中牟取利益的行為是欺詐客戶行為。（）
【正確答案】錯
【知識點】操縱市場,欺詐客戶
【答案解析】
屬于“操縱市場”。
16. 證券公司不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件，屬于欺詐客戶行為。（）
【正確答案】對
【知識點】證券公司
【答案解析】
設立證券公司的要求主要股東“凈資產”不低于人民幣2億元
17. 證券公司應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內部管理、業務經營有關的各項資料。上述資料的保存期限不得少于10年。（）
【正確答案】錯
【知識點】證券公司
【答案解析】
證券公司應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內部管理、業務經營有關的各項資料。上述資料的保存期限不得少于20年。
18. 設立證券公司的條件包括主要股東注冊資本不低于人民幣2億元。（）
【正確答案】錯
【知識點】證券公司
【答案解析】
設立證券公司的要求主要股東“凈資產”不低于人民幣2億元