第一章 金融市場與金融工具
考試目的
通過本章的考試，測查應考人員是否掌握有關金融市場和金融工具等金融基本知識，并能夠分析不同金融市場和金融工具的特性，在有關金融市場上運用相應的金融工具進行投資。
考試內容
(一)金融市場與金融工具概述
金融市場的構成要素、金融市場的結構、金融市場的功能和金融市場的交易主體。
金融工具的性質、特點和類型。
(二)傳統的金融市場及其工具
傳統金融市場的分類。
銀行同業拆借、回購協議、商業票據、銀行承兌匯票、國庫券和銀行大額可轉讓定期存單等貨幣市場及其工具。
債券、股票等資本市場及其工具;投資基金市場及其工具。
外匯市場及其工具。
(三)金融衍生品可市場及其工具
金融衍生工具的概念與特征，金融衍生品市場及其發展演變。
金融期貨，金融期權，金融互換，信用衍生工具。
(四)我國的金融市場及其工具
我國的金融市場及其發展。
我國的貨幣市場及其工具。
我國的資本市場及其工具;我國的投資基金市場及其工具。
我國的外匯市場及其運作。
我國的金融衍生品市場及其工具。
第二章 利率與金融資產定價
考試目的
通過本章的考試，測查應考人員是否掌握利率的分類、利率的風險結構與期限結構、利率決定理論、貨幣的時間價值、收益率的計算、金融資產定價理論等利率與金融資產定價的有關知識，并能夠運用這些知識分析判斷利率市場化和金融資產價格的發展變化。
考試內容
(一)利率及其決足
利率的分類，利率風險結構的涵義和決定因素，利率期限結構的涵義，收益曲線的特點。
古典利率理論、流動性偏好利率理論和可貸資金利率理論的主要內容。
(二)貨幣的時間價值
單利和復利的概念，現值與終值的概念及計算，系列現金流現值的計算，連續復利下現值的計算。
(三)收益率
到期收益率的概念;零息債券、附息債券、永久債券等到期收益率的計算;本期收益率的概念及計算。
(四)金融資產定價
票據、債券和股票的定價方法及理論價格的推算。
有效市場理論的涵義和分類，資本資產定價理論及其假設條件，期權定價模型的主要內容。
(五)我國的利率及其市場化
利率杠桿的功能，運用利率杠桿的宏觀經濟條件，利率市場化的效應;我國利率市場化改革的基本思路和進程。
第三章 金融機構與金融制度
考試目的
通過本章的考試，測查應考人員是否掌握金融機構的性質與類型，是否掌握各類不同金融機構的特點，是否掌握金融制度的相關知識，是否掌握我國金融機構的類型、演變與功能，并能夠分析和把握金融機構和金融制度的發展趨勢。
考試內容
(一)金融機構
金融機構的概念、性質與職能作用;不同視角的金融機構分類。
金融機構體系的構成，存款性金融機構的特點及種類，投資性金融機構的特點及種類，契約性金融機構的特點及種類，政策性金融機構的特點及種類。
(二)金融制度
金融制度的涵義和構成要素。
中央銀行制度，專業化和綜合化銀行制度，政策性金融制度，金融監管制度及國際金融監管制度。
(三)我國的金融機構與金融制度
我國的金融中介機構體系;我國商業銀行的特點及構成，政策性銀行的業務特征及改革，證券機構、保險公司、金融資產管理公司、農村合作銀行和農村信用合作社、信托投資公司、金融租賃公司、財務公司、投資基金、小額貸款公司的性質及業務特點。
我國的金融監管機構體系;中國人民銀行、中國銀監會、中國證監會、中國保監會的性質和職能;國家外匯管理局的職能作用;國有重點金融機構監事會和金融機構行業自律組織的職責作用。
我國金融制度改革與發展的進程，未來發展趨勢。
第四章 商業銀行經營與管理
考試目的
通過本章的考試，測查應考人員是否掌握商業銀行及我國現有商業銀行經營與管理的知識，并能夠對現代商業銀行經營與管理的運作予以把握和判斷。
考試內容
(一)商業銀行經營與管理概述
商業銀行經營與管理的各自內涵和內容，以及經營與管理兩者的關系;商業銀行經營與管理原則及其相互關系;我國商業銀行經營與管理原則的發展變化。
(二)商業銀行經營
商業銀行業務運營的傳統模式與新型模式的內容及其區別;商業銀行市場營銷的概念和基本要素;關系營銷與傳統營銷的區別。
存款經營的基本內容和影響存款經營的因素;現金管理服務的內容。，
貸款經營的基本內容;貸款經營中推銷銀行其他產品的方法和內容。
我國現代商業銀行中間業務經營觀念的變化及中間業務經營的基本內容。
(三)商業銀行管理
資產負債管理的概念;資產管理、負債管理及資產負債管理的基本理論。
資產負債管理所包含的6個基本原理。
我國商業銀行資產負債管理制度的建立歷程和資產負債比例管理指標體系;我國商業銀行實行資產負債管理的基本條件。
商業銀行風險的成因;商業銀行風險的類型。
我國商業銀行風險管理的主要方法、不良資產管理與處置的方法;“巴塞爾新資本協議”的主要內容及其對我國銀行業全面風險管理的啟示和要求。
財務管理的概念和價值管理的內容;財務管理的目標、功能和原則。
資本金的構成和資本管理的內容;成本的構成和成本管理所遵循的基本原則;利潤的構成和利潤分配的方法;商業銀行提高利潤的途徑;三類主要會計報表的基本內容及功能;資金分析和財務分析的主要內容。
人力資源及人力資源開發與管理的涵義;人力資源開發與管理的主要內容;人力資源管理科學化的內容要求。
(四)改善和加強我國商業銀行的經營與管理
商業銀行法人治理結構的概念;我國商業銀行法人治理結構的現存問題及完善措施;商業銀行內控機制的內容、特征及我國商業銀行如何建立和完善內控機制;如何建立科學的激勵約束機制。
第五章 投資銀行業務與經營
考試目的
通過本章的考試，測查應考人員是否掌握資本市場直接金融業務、投資銀行與商業銀行性質上的區別、投資銀行的主要業務等知識，并能夠對當前及今后全球和我國投資銀行業的發展趨勢作出把握和判斷。
考試內容
(一)投資銀行概述
投資銀行的涵義;投資銀行的功能;投資銀行的業務類型及其涉及的相應范疇;投資銀行與商業銀行的區別。
(二)投資銀行的主要業務
投資銀行的證券發行和承銷業務，以及相應的IPO、證券承銷、證券私募、累計訂單定價、
詢價制、綠鞋期權、核準制、注冊制和保薦制等范疇;投資銀行的證券經紀業務，以及相應的證券經紀商、證券交易所、柜臺市場、第三市場、第四市場、融資與買空、融券與賣空和保證金交易等范疇;投資銀行的并購咨詢業務，以及相應的兼并與收購、杠桿并購和要約收購等范疇。
(三)全球投資銀行的發展趨勢
美國投資銀行業的最新變化;全球投資銀行的發展趨勢;我國投資銀行的發展趨勢。
