（一）市場(chǎng)主體的概念與特征：
1.市場(chǎng)主體的概念:它是指以營(yíng)利為目的,能夠獨(dú)立從事商品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和服務(wù)活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)體.是具有自我組織、自我約束、自我調(diào)節(jié)等功能的市場(chǎng)運(yùn)作有機(jī)體，包括市場(chǎng)上一切從事商品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和服務(wù)的企業(yè)組織和個(gè)人.
其實(shí)在這的市場(chǎng)主體就是指所有企業(yè)和個(gè)體工商戶(依法登記后從事工業(yè)、手工業(yè)、商業(yè)或其他行業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的個(gè)體業(yè)者.)市場(chǎng)主體是構(gòu)成社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的微觀基礎(chǔ)。
2.市場(chǎng)主體的特征:六個(gè)方面
1) 營(yíng)利性.自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧的經(jīng)濟(jì)實(shí)體,所以從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的根本目的還在于為了獲得利潤(rùn).這是市場(chǎng)主體最本質(zhì)、最重要的特征.
2) 獨(dú)立性.在法律規(guī)定的范圍內(nèi)擁有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)自主權(quán),主要表現(xiàn)形式是產(chǎn)權(quán)的獨(dú)立性和經(jīng)營(yíng)權(quán)的獨(dú)立性.
3) 相互間的關(guān)聯(lián)性:企業(yè)與企業(yè)之間相互依靠,相互供給、相互需求,此企業(yè)的產(chǎn)品是彼企業(yè)的投入.這種關(guān)聯(lián)性是社會(huì)化的大生產(chǎn)方式帶來的分工與協(xié)作關(guān)系決定的.
4) 靈活性:可靈活地根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境的變化而調(diào)整其經(jīng)營(yíng)行為.市場(chǎng)主體根據(jù)市場(chǎng)規(guī)律對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略和策略進(jìn)行調(diào)整,是其生存于市場(chǎng)的基本功能.
5) 平等性：不同規(guī)模和不同所有制的企業(yè)在法律地位上是平等的.都具有與自己的市場(chǎng)主體資格相對(duì)應(yīng)的權(quán)利和義務(wù).
6) 合法性:指所有市場(chǎng)主體都必須依照法定條件和法定程序,才能取得合法的主體資格.主體資格一旦確定,便享有法律規(guī)定的權(quán)利,受法律保護(hù),同時(shí)也承擔(dān)相應(yīng)的法律義務(wù).
這部分內(nèi)容在學(xué)習(xí)時(shí)請(qǐng)大家注意對(duì)各個(gè)特點(diǎn)的解釋,理解其中的含義,都可能以單選或多選的形式出題.
例：市場(chǎng)主體與其他主體的最本質(zhì)區(qū)別在于它的( )
A. 營(yíng)利性
B. 獨(dú)立性
C. 合法性
D. 相關(guān)性
答案選A.
3. 市場(chǎng)主體的類型: （一般了解）
按所有制、按組織形式、按在社會(huì)再生產(chǎn)過程中的地位、按所在的行業(yè)和按企業(yè)規(guī)模的不同劃分。（P222-223）
（二）市場(chǎng)準(zhǔn)入制度:
市場(chǎng)準(zhǔn)入是指國家制定的企業(yè)登記許可制度，即通過政府行政主管部門對(duì)進(jìn)入市場(chǎng)從事經(jīng)營(yíng)或服務(wù)活動(dòng)的市場(chǎng)主體依法實(shí)行登記許可，以確認(rèn)其合法經(jīng)營(yíng)資格，賦予其市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)權(quán)利的管理制度.
其目的就在于兩個(gè)方面：一是在法律上確認(rèn)市場(chǎng)主體的法律主體資格，核發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照；二是審查有關(guān)從事市場(chǎng)活動(dòng)的資質(zhì)條件，發(fā)放經(jīng)營(yíng)許可證。
《公司法》、《個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法》、《合伙企業(yè)法》以及《城鄉(xiāng)個(gè)體工商戶管理暫行條例》都是這一制度的具體化.任何欲從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的個(gè)人和組織都必須經(jīng)主管部門的登記許可,才能取得合法經(jīng)營(yíng)的資格,具有合法的民事權(quán)利能力并依法受到保護(hù),否則就是非法經(jīng)營(yíng),要受到處罰.（熟悉）
市場(chǎng)準(zhǔn)入的核心是市場(chǎng)準(zhǔn)入的政策法規(guī).,包括兩方面的內(nèi)容:
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目 的 |
證明形式 |
部 門 | |
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行政許可制度 |
證明市場(chǎng)主體具有某行業(yè)或商品的經(jīng)營(yíng)能力與資格 |
許可證 |
行業(yè)主管部門 |
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企業(yè)登記管理制度 |
賦予并確認(rèn)經(jīng)營(yíng)資格 |
營(yíng)業(yè)執(zhí)照 |
工商行政管理部門 |
注:企業(yè)登記管理制度分為登記和管理兩個(gè)方面:登記方面又有實(shí)體和程序之分,在實(shí)體上主要有企業(yè)名稱\注冊(cè)資本\經(jīng)營(yíng)范圍\企業(yè)法定代表人等,在程序上主要有開業(yè)\變更\注銷等.管理方面則主要指對(duì)違反登記法規(guī)的行政處罰.
市場(chǎng)準(zhǔn)入的程序：
可分為行政審批許可程序和審核登記程序兩大部分.
行政審批程序: 申請(qǐng)----審批----頒發(fā)許可證
審核登記程序: 申請(qǐng)----審核----頒發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照
二者區(qū)別:1)頒發(fā)證書不同,一個(gè)是許可證,一個(gè)是營(yíng)業(yè)執(zhí)照
2)審批程序與審核程序不同.許可證的審批程序包括審查申請(qǐng)人是否符合經(jīng)營(yíng)條件,考核申請(qǐng)人,和檢測(cè)鑒定產(chǎn)品.而登記審核只審核是否提供了需要行政許可審批的批準(zhǔn)文件,并審核是否符合法律、法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營(yíng)者作為法律主體的實(shí)體要件,比如注冊(cè)資本\法定代表人\公司章程等.所以,相比較而言,行政審批所需時(shí)間較長(zhǎng),專業(yè)性更強(qiáng).（一般了解）
二、市場(chǎng)主體登記制度（重點(diǎn)掌握）
1. 掌握三種市場(chǎng)主體登記制度:
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登記體制類型 |
登記機(jī)關(guān) |
登記管轄 |
規(guī)定條例 |
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公司登記制度 |
工商行政管理機(jī)關(guān) |
國家工商行政管理總局領(lǐng)導(dǎo)下的省、市、縣三級(jí)登記管轄 |
《公司登記管理?xiàng)l例》 |
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企業(yè)法人登記制度 (非公司法人) |
縣級(jí)以上工商行政管理部門 |
同上 |
《企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例》 |
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營(yíng)業(yè)登記制度, (對(duì)不具有企業(yè)法人條件的經(jīng)營(yíng)單位,如企業(yè)法人所屬的分支機(jī)構(gòu)\分公司\社會(huì)團(tuán)體\事業(yè)單位\個(gè)人獨(dú)資企業(yè)\合伙經(jīng)營(yíng)企業(yè)以及個(gè)體工商戶) |
省級(jí)以下(包括省級(jí))工商行政管理部門和工商行政管理所 |
省（全國性公司的分公司）、市、縣工商管理局（其他公司的本地分支機(jī)構(gòu)，但不包括外資公司分支機(jī)構(gòu)） 工商行政管理分局 |
沒有獨(dú)立的法規(guī)來規(guī)定 |
這部分內(nèi)容應(yīng)該讀得非常詳細(xì),比如:各類型公司或企業(yè)法人各由什么機(jī)構(gòu)來管理登記,企業(yè)法人的主要特征有哪些,營(yíng)業(yè)登記的對(duì)象具體有哪些,都應(yīng)當(dāng)是清楚記憶的問題,很可能成為考題.
例: 下列屬于營(yíng)業(yè)登記對(duì)象的是( )
總公司
分公司
子公司
個(gè)人獨(dú)資企業(yè)
個(gè)體工商戶
答案:BDE.
2. 市場(chǎng)主體的登記類別與登記事項(xiàng)
登記類別: 掌握市場(chǎng)主體都是在什么時(shí)候需要進(jìn)行開業(yè)登記、變更登記和注銷登記.比如，歇業(yè)時(shí)應(yīng)進(jìn)行注銷登記，注冊(cè)資本變更時(shí)應(yīng)進(jìn)行變更登記。
登記事項(xiàng):不同種類的主體，登記的事項(xiàng)也各不相同:
公司登記的主要事項(xiàng)有:名稱、住所、法定代表人、注冊(cè)資本、企業(yè)類型、經(jīng)營(yíng)范圍、營(yíng)業(yè)期限、股東或發(fā)起人的姓名或名稱.其中尤其要注意書上對(duì)公司名稱、公司住所、董事長(zhǎng)、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍的規(guī)定與解釋.
企業(yè)法人登記的主要事項(xiàng)有:企業(yè)法人名稱、住所、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、法定代表人、經(jīng)濟(jì)性質(zhì)、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)方式、注冊(cè)資金、從業(yè)人數(shù)、經(jīng)營(yíng)期限、分支機(jī)構(gòu).其中尤其要注意書上對(duì)各類事項(xiàng)如經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、法定代表人、注冊(cè)資金、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)方式、經(jīng)濟(jì)性質(zhì)的解釋.
營(yíng)業(yè)登記的主要事項(xiàng):注意不同種類的營(yíng)業(yè)登記,其登記事項(xiàng)各不相同.
3.市場(chǎng)主體登記的法律效力
1)公司和企業(yè)法人登記的法律效力基本相同,主要表現(xiàn)在:
確認(rèn)公司及企業(yè)的法人地位.（其中要注意法人成立的條件）.
確認(rèn)公司和企業(yè)法人經(jīng)營(yíng)的合法性.這與營(yíng)業(yè)登記的法律效力完全相同.
明確公司及企業(yè)法人經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的權(quán)利能力范圍.
2)營(yíng)業(yè)登記的法律效力主要表現(xiàn)在:
確認(rèn)經(jīng)營(yíng)單位經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合法資格，注意：只是確認(rèn)合法資格,并不賦予其企業(yè)法人資格，合法資格確認(rèn)的標(biāo)志就是營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
明確營(yíng)業(yè)單位從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的權(quán)利能力范圍。
注:這兩點(diǎn)與公司及企業(yè)法人的法律效力的后兩點(diǎn)完全一樣.
三、市場(chǎng)主體登記監(jiān)督管理（要求掌握以下幾個(gè)問題）
1.市場(chǎng)主體登記監(jiān)督管理的概念:是指市場(chǎng)主體登記主管機(jī)關(guān)根據(jù)國家授權(quán)以及市場(chǎng)主體登記管理法規(guī),依法對(duì)市場(chǎng)主體的登記注冊(cè)內(nèi)容進(jìn)行的監(jiān)督管理,以保護(hù)合法經(jīng)營(yíng),查處非法經(jīng)營(yíng),維護(hù)市場(chǎng)準(zhǔn)入秩序和企業(yè)經(jīng)營(yíng)秩序.
2.監(jiān)督管理的作用:表現(xiàn)在三個(gè)方面.
1).取締無照經(jīng)營(yíng),維護(hù)市場(chǎng)準(zhǔn)入秩序。其中注意掌握什么是無照經(jīng)營(yíng)以及它的四個(gè)危害:擾亂市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序,規(guī)避國家稅收,損害消費(fèi)者權(quán)益和影響市容環(huán)境治安.
2)保護(hù)國家利益和經(jīng)營(yíng)者、投資者以及交易相對(duì)人的合法權(quán)益.
3)確認(rèn)經(jīng)營(yíng)主體繼續(xù)經(jīng)營(yíng)資格。市場(chǎng)主體的經(jīng)營(yíng)資格條件中會(huì)在日后的經(jīng)營(yíng)過程中發(fā)生變化的,各種因素都會(huì)影響到其可能喪失主體資格。所以，必須對(duì)市場(chǎng)主體的繼續(xù)經(jīng)營(yíng)資格情況進(jìn)行監(jiān)督管理,確保市場(chǎng)主體合法經(jīng)營(yíng).
3. 市場(chǎng)主體登記監(jiān)督管理的主要內(nèi)容有:
1)監(jiān)督企業(yè)名稱的使用情況.主要包括查處使用企業(yè)名稱的不當(dāng)行為(比如私自變更\轉(zhuǎn)讓名稱),糾正不適宜繼續(xù)使用的企業(yè)名稱,取締非法企業(yè)名稱(指未經(jīng)登記主管機(jī)關(guān)登記注冊(cè)的組織從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)時(shí)使用的企業(yè)名稱).
2)監(jiān)督企業(yè)注冊(cè)資本或注冊(cè)資金的實(shí)繳情況.重點(diǎn)是監(jiān)督檢查企業(yè)開業(yè)后注冊(cè)資金或資本是否到位,有沒有抽逃隱匿或虛假出資等問題.
3)監(jiān)督市場(chǎng)主體的住所或經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所情況.主要檢查其核準(zhǔn)的法定住所或經(jīng)營(yíng)聲所是否真實(shí),公證有無虛假現(xiàn)象.
4)監(jiān)督檢查市場(chǎng)主體的機(jī)構(gòu)設(shè)置和從業(yè)人員情況.有些行業(yè)市場(chǎng)主體如金融業(yè)、醫(yī)藥衛(wèi)生行業(yè)對(duì)從業(yè)人員還有資質(zhì)要求和數(shù)量要求.為確保其正常經(jīng)營(yíng),所以要對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督檢查.
4. 市場(chǎng)主體登記監(jiān)督管理的方法:主要有以下三種
1)日常監(jiān)督管理:一般采取誰登記誰管理與屬地管理相結(jié)合的原則.
日常監(jiān)督管理的方法主要是采用市場(chǎng)巡查制.具體什么是巡查制請(qǐng)參見書上P229頁.在這還應(yīng)注意掌握六種違法情形的內(nèi)容.
2)年度檢驗(yàn)：工商行政管理部門依法按年度對(duì)市場(chǎng)主體（主要是企業(yè)法人和公司）繼續(xù)經(jīng)營(yíng)資格進(jìn)行確認(rèn)的法定制度.
3)其他專項(xiàng)監(jiān)督管理制度：目前在實(shí)踐中對(duì)市場(chǎng)主體登記監(jiān)督管理已形成的專項(xiàng)制度有：第一,定期或不定期的查證驗(yàn)照制度.
第二,企業(yè)聯(lián)絡(luò)員制度.
第三,定期回訪制度等.
5. 市場(chǎng)主體違反登記管理法規(guī)的法律責(zé)任，包括：
無照經(jīng)營(yíng)的法律責(zé)任
欺詐性登記的法律責(zé)任
不依法辦理變更登記的法律責(zé)任
不依核準(zhǔn)登記經(jīng)營(yíng)范圍從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的法律責(zé)任
登記注冊(cè)后不依規(guī)定期限開業(yè)或經(jīng)營(yíng)的法律責(zé)任
不依法接受年檢或驗(yàn)照的法律責(zé)任.
不按規(guī)定辦理注銷登記的法律責(zé)任.
（注意與各條責(zé)任相對(duì)應(yīng)的處罰措施.）
四、市場(chǎng)交易行為及其監(jiān)督管理概述
（一）市場(chǎng)行為和市場(chǎng)交易行為
1．什么是市場(chǎng)行為：指市場(chǎng)主體進(jìn)行的商品經(jīng)營(yíng)和服務(wù)活動(dòng)。注意從三個(gè)方面把握其內(nèi)涵：
1）市場(chǎng)主體指企業(yè)法人、其他經(jīng)濟(jì)組織和個(gè)人；
2）行為的目的是為了營(yíng)利，這的“營(yíng)利”不同于“盈利”，營(yíng)利單純指目的，盈利則指獲得利潤(rùn)的結(jié)果；
3）行為的內(nèi)容是各種市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。
2．市場(chǎng)行為的分類：
按行為（活動(dòng)）的內(nèi)容可分為：定價(jià)行為、促銷行為、競(jìng)爭(zhēng)行為（包裝、質(zhì)量、品種競(jìng)爭(zhēng)）、合同行為和投資行為；
按行為目的可分為：市場(chǎng)交易行為（指為實(shí)現(xiàn)交易而進(jìn)行的活動(dòng)）和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)行為。
按行為的性質(zhì)可分為：正當(dāng)和不正當(dāng)?shù)氖袌?chǎng)行為（不正當(dāng)定價(jià)、促銷、合同和競(jìng)爭(zhēng)行為）。
（二）市場(chǎng)行為監(jiān)督管理體系：監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)體系+法規(guī)體系
市場(chǎng)行為的廣泛性導(dǎo)致多種多樣的監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：工商行政管理部門、價(jià)格管理部門、海關(guān)、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督管理部門、醫(yī)藥衛(wèi)生部門、證券監(jiān)督管理部門、以及其他管理部門。（注意掌握各部門相對(duì)應(yīng)的職責(zé)有哪些P232-233。）
相關(guān)法規(guī)體系：包括市場(chǎng)行為監(jiān)督管理的法律（如“法”）、法規(guī)（如“條例”）和規(guī)章（如“細(xì)則”、“辦法”、“規(guī)定”或“標(biāo)準(zhǔn)”等）。P233
（三）市場(chǎng)規(guī)范管理的含義與內(nèi)容（一般了解，P233-234）
五、合同監(jiān)督管理
1．什么是合同？有哪些種類的合同？合同是指平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。按照《合同法》的規(guī)定，合同可分為十五種：P234-235頁。
2．工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)合同的管理：
包括對(duì)合同實(shí)施監(jiān)督管理的6項(xiàng)主要職責(zé)（P235）及對(duì)利用合同進(jìn)行違法行為的查處。
利用合同進(jìn)行違法行為是指公民、法人或其他經(jīng)濟(jì)組織以牟取非法利益為目的，違反法律、行政法規(guī)，利用合同手段或形式危害國家利益、社會(huì)公眾利益或者他人利益，依法應(yīng)當(dāng)受到行政處罰的行為。
違法行為的六種表現(xiàn)形式及對(duì)其的查處一定要掌握。（P235-236）
3．企業(yè)動(dòng)產(chǎn)抵押物登記管理
是指工商行政管理部門依法對(duì)企業(yè)設(shè)備和其他動(dòng)產(chǎn)抵押物進(jìn)行審核登記的行政管理行為。其中需掌握抵押物的三個(gè)必備條件：抵押人有處分權(quán)、法律允許轉(zhuǎn)讓、易保存價(jià)值無損毀的動(dòng)產(chǎn)。
登記的范圍：企業(yè)的設(shè)備、原輔材料、產(chǎn)品、其他可依法抵押的動(dòng)產(chǎn)。
登記的事項(xiàng)：抵押人、抵押權(quán)人、抵押合同、抵押物名稱、數(shù)量和價(jià)值、抵押擔(dān)保的范圍、被擔(dān)保的主債權(quán)種類和數(shù)額、債務(wù)人履行債務(wù)的期限。
六、經(jīng)紀(jì)行為及拍賣行為監(jiān)督管理
1、經(jīng)紀(jì)行為的監(jiān)督管理
經(jīng)紀(jì)行為是指在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，公民、法人和其他經(jīng)濟(jì)組織以收取傭金為目的，為促成他人交易而從事居間、行紀(jì)或者代理等經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的行為。
對(duì)這一概念的理解注意兩點(diǎn)：首先，居間、行紀(jì)、代理都是一種受托行為，三者之間的區(qū)別是：居間僅是一種橋梁作用，并不代理任何法律行為（不以任何名義從事活動(dòng)，僅給委托人提供信息或促成交易的達(dá)成）；行紀(jì)是以自己的名義為他人從事交易活動(dòng)，由委托人承受其結(jié)果的一種受托行為；代理則是在代理權(quán)限內(nèi)以被代理人的名義從事交易活動(dòng)，被代理人承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任的受托行為。
例：接受委托人的委托，以自己的名義為他人從事交易活動(dòng)，由委托人承受其結(jié)果的一種受托行為是（ ）
A．居間
B． 行紀(jì)
C．信托
D．代理
其次，經(jīng)紀(jì)人可以是自然人也可以是經(jīng)濟(jì)組織。
工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)經(jīng)紀(jì)行為的監(jiān)督管理包括兩個(gè)方面：
一是對(duì)經(jīng)紀(jì)人不得從事行為的監(jiān)督管理（經(jīng)紀(jì)人不得從事的行為共有8項(xiàng)，P237頁）；二是對(duì)經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守的行為規(guī)則的監(jiān)督管理（應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)則共6項(xiàng)，P237頁）
2．拍賣行為監(jiān)督管理
拍賣是指以公開競(jìng)爭(zhēng)價(jià)的形式，將特定物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利轉(zhuǎn)讓給最高應(yīng)價(jià)者的買賣方式。 （依法可轉(zhuǎn)讓、依法可處分）
三種方式：有聲拍賣、無聲拍賣和減價(jià)拍賣。
拍賣的標(biāo)的指拍賣的財(cái)產(chǎn)，包括有形的物品和無形的財(cái)產(chǎn)權(quán)利。標(biāo)的物應(yīng)當(dāng)符合以下條件：是委托人所有或依法可以處分的財(cái)產(chǎn)；是依法可以轉(zhuǎn)讓的財(cái)產(chǎn)。
工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)拍賣行為的監(jiān)督管理：
監(jiān)督管理的范圍：監(jiān)督拍賣行為（包括拍賣委托行為、公告與展示行為、實(shí)施行為）的全過程。
監(jiān)督管理的內(nèi)容：（1）監(jiān)督拍賣行為（表現(xiàn)在五個(gè)方面，P238）
（2）處理違法拍賣行為（注意與各違法行為相對(duì)應(yīng)的處罰措施）
七、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的主要表現(xiàn)
（一）競(jìng)爭(zhēng)行為與不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的概念
1．競(jìng)爭(zhēng)行為是指生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)過程中獲取某種經(jīng)濟(jì)利益的行為，即為了獲取最大經(jīng)濟(jì)利益（如最大利潤(rùn)、最大市場(chǎng)份額、優(yōu)勢(shì)地位等），而與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手展開的較量與斗爭(zhēng)。
從市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)行為的范圍上可分為：
部門內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)：指生產(chǎn)一組密切替代的同類商品的企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)，包括完全同質(zhì)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)（價(jià)格手段）和差異產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)（非價(jià)格手段）。
部門間競(jìng)爭(zhēng)：包括滿足同類需要的代用品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者的競(jìng)爭(zhēng)（替代性越強(qiáng)，競(jìng)爭(zhēng)越激烈）和滿足不同需要的有關(guān)產(chǎn)品間的競(jìng)爭(zhēng)（這種競(jìng)爭(zhēng)是由爭(zhēng)奪社會(huì)成員可自由支配的收入、原材料或人才等引起）。
根據(jù)是否采用價(jià)格手段：
價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)：使用價(jià)格策略如心理定價(jià)、聲望定價(jià)等。
非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)：指用價(jià)格以外的手段如廣告、改進(jìn)產(chǎn)品和服務(wù)來進(jìn)行的競(jìng)爭(zhēng)。
按生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)行為中的側(cè)重點(diǎn)不同分為：
質(zhì)量競(jìng)爭(zhēng)：基本方式有創(chuàng)造優(yōu)質(zhì)名牌產(chǎn)品、保證產(chǎn)品性能穩(wěn)定
服務(wù)競(jìng)爭(zhēng)：包括產(chǎn)前、產(chǎn)中和產(chǎn)后的全過程服務(wù)
按是否符合法律法規(guī)和商業(yè)道德可分為：正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)
2．不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的概念：是指經(jīng)營(yíng)者違反《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》的規(guī)定,損害其他經(jīng)營(yíng)者的合法權(quán)益,擾亂社會(huì)秩序的行為。這一概念具有以下特點(diǎn)：
1）行為的主體是經(jīng)營(yíng)者，而非政府及其所屬部門；
2）是違反《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》的行為；
3）社會(huì)經(jīng)濟(jì)危害是損害其他經(jīng)營(yíng)者合法權(quán)益，擾亂社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序
這一概念最好與限制競(jìng)爭(zhēng)行為的概念對(duì)比理解，不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為與限制競(jìng)爭(zhēng)行為既有聯(lián)系，又有區(qū)別。限制競(jìng)爭(zhēng)行為即為壟斷，是指市場(chǎng)主體利用自身經(jīng)濟(jì)技術(shù)優(yōu)勢(shì)和某些特權(quán)，對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或顧客的競(jìng)爭(zhēng)行為或購買行為進(jìn)行限制，以謀求獨(dú)占市場(chǎng)和市場(chǎng)壟斷利潤(rùn)，損害他人利益，破壞競(jìng)爭(zhēng)秩序的行為。二者的聯(lián)系
表現(xiàn)在：都是與競(jìng)爭(zhēng)有關(guān)的行為，都是對(duì)市場(chǎng)機(jī)制的破壞等。區(qū)別如下表所示：
限制競(jìng)爭(zhēng)行為與不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的區(qū)別
|
行為性質(zhì) |
行為結(jié)果 |
行為主體 |
行為的概念本質(zhì) | |
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不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng) |
競(jìng)爭(zhēng)行為 |
扭曲市場(chǎng)機(jī)制，發(fā)揮消極作用 |
企業(yè) |
違反誠信原則和商業(yè)慣例 |
|
限制競(jìng)爭(zhēng) |
反競(jìng)爭(zhēng)行為 |
抑制市場(chǎng)機(jī)制的積極作用 |
企業(yè)或政府 |
對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的實(shí)質(zhì)性限制 |
（二）不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為與限制競(jìng)爭(zhēng)行為的表現(xiàn)形式：
不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的表現(xiàn)形式是：仿冒行為、對(duì)商品質(zhì)量作引人誤解的虛擬表示行為、商業(yè)賄賂行為、虛擬宣傳行為、侵犯商業(yè)秘密的行為、低于成本價(jià)格的銷售行為（但不包括銷售鮮活產(chǎn)品、處理即將到期的商品、季節(jié)性降價(jià)和因清償債務(wù)、轉(zhuǎn)產(chǎn)、歇業(yè)降價(jià)銷售）、搭售或附加不合理交易條件行為、不正當(dāng)?shù)挠歇?jiǎng)銷售行為、商業(yè)詆毀行為、串通招標(biāo)、投標(biāo)行為。（各行為的具體解釋請(qǐng)參見書P240-241頁。）
限制競(jìng)爭(zhēng)行為的表現(xiàn)形式：不正當(dāng)?shù)慕灰紫拗疲òM向限制協(xié)議和縱向限制協(xié)議）、企業(yè)優(yōu)勢(shì)的濫用（6種表現(xiàn)形式見P241-242頁）和行政性限制（包括部門壟斷和地區(qū)壟斷）。
八、對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的監(jiān)督管理
（一）工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的監(jiān)督管理
《不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》規(guī)定：縣級(jí)以上人民政府工商行政管理部門是不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為監(jiān)督檢查的行政執(zhí)法主管部門。
其主要職權(quán)有：詢問權(quán)、查詢、復(fù)制權(quán)、檢查財(cái)物權(quán)、強(qiáng)制措施權(quán)、行政處罰權(quán)。
（二）不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的法律責(zé)任包括：
1．民事責(zé)任具體方式有：停止侵害、排除妨礙、消除影響、賠償損失（最主要）
例（04年）：因不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為而應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任中，最主要的是（ ）
A．停止侵害
B． 賠償損失
C．罰款
D．排除障礙
2．行政責(zé)任：責(zé)令停止違法行為、沒收違法所得、罰款、吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令消除影響。
3．刑事責(zé)任：構(gòu)成犯罪的，可依法追究刑事責(zé)任。
（三）限制競(jìng)爭(zhēng)行為的法律責(zé)任
由于我國還沒有單獨(dú)的《壟斷法》，所以可記住《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》的第23條和第30條的相關(guān)處罰規(guī)定。（P243頁）
九、商標(biāo)的概念與類型
（一） 商標(biāo)的概念、構(gòu)成要素與類型
商標(biāo)是指能夠?qū)⒆匀蝗恕⒎ㄈ嘶蛘咂渌M織的商品或服務(wù)與他人的商品或服務(wù)區(qū)別開的可視性標(biāo)志。從這一定義可看出，商標(biāo)的使用者是商品的生產(chǎn)者、加工者、揀選者、經(jīng)銷者或服務(wù)的提供者，而不是消費(fèi)者；商標(biāo)的標(biāo)志物是商品或服務(wù)而不是一般物品；標(biāo)志的目的是為了銷售而不是贈(zèng)與。
商標(biāo)具有以下4個(gè)特征：顯著性、獨(dú)占或排他性、競(jìng)爭(zhēng)性、可交易性。
商標(biāo)的構(gòu)成要素包括有：文字、圖形、字母、數(shù)字、三維標(biāo)志和顏色組合。可以是這其中的某一項(xiàng)，也可是其中的某兩項(xiàng)甚至多項(xiàng)要素構(gòu)成一個(gè)商標(biāo)。
商標(biāo)的類型從不同的角度，可劃分為不同的類型：
按商標(biāo)結(jié)構(gòu)可分為：文字商標(biāo)、圖形商標(biāo)、字母商標(biāo)、數(shù)字商標(biāo)、三維標(biāo)志商標(biāo)、顏色組合商標(biāo)和組合商標(biāo)。
按商標(biāo)用途可分為：商品商標(biāo)和服務(wù)商標(biāo)。
按對(duì)商標(biāo)的管理可分為：注冊(cè)商標(biāo)（商品商標(biāo)、服務(wù)商標(biāo)、集體商標(biāo)、證明商標(biāo)，見P245頁）和未注冊(cè)商標(biāo)。
按使用人的動(dòng)機(jī)可分為聯(lián)合商標(biāo)（目的是為了保護(hù)其他商標(biāo)，而不是為了使用）和防御商標(biāo)（一般是馳名商標(biāo)）。
按一種商品上同時(shí)使用的商標(biāo)可分為：主要商標(biāo)、商品群商標(biāo)和商品別商標(biāo)。
按商標(biāo)的社會(huì)影響程度可分為：普通商標(biāo)和馳名商標(biāo)。
商標(biāo)注冊(cè)指商標(biāo)使用人向主管機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)取得商標(biāo)專用權(quán)的行為。注意掌握申請(qǐng)的原則：自愿與強(qiáng)制注冊(cè)相結(jié)合原則；
申請(qǐng)?jiān)谙仍瓌t。
申請(qǐng)注冊(cè)商標(biāo)的條件：商標(biāo)應(yīng)具有可視性（能看得見）、顯著性（為便于識(shí)別，是商標(biāo)的本質(zhì)要求）、不得與他人已經(jīng)取得的權(quán)利相沖突（不得申請(qǐng)注冊(cè)與已注冊(cè)的商標(biāo)相同或近似的商標(biāo)）、不得使用《商標(biāo)法》規(guī)定的商標(biāo)禁用標(biāo)志，如國旗、國微、勛章等。
商標(biāo)注冊(cè)的審查和異議參見書上P246頁。一般了解。
十、注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)及其保護(hù)：
注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)指注冊(cè)商標(biāo)所有人在核定的商品上使用該注冊(cè)商標(biāo)的權(quán)利，同時(shí)排斥他人在未經(jīng)許可的情況下使用該商標(biāo)。它還包括商標(biāo)轉(zhuǎn)讓權(quán)、商標(biāo)使用許可權(quán)、商標(biāo)繼承權(quán)、商標(biāo)法律訴訟權(quán)。
注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的特征：
專用權(quán)的獨(dú)占性：指未經(jīng)注冊(cè)商標(biāo)所有人許可，任何人不得擅自使用該注冊(cè)商標(biāo)，否則構(gòu)成侵權(quán)行為
專用權(quán)的時(shí)間性：指專用權(quán)有一定的時(shí)間限制，超出有效期，若未經(jīng)續(xù)展，就不再受法律保護(hù)。我國《商標(biāo)法》規(guī)定的有效期為10年。
專用權(quán)的地域性。商標(biāo)在哪國注冊(cè)只能在哪國有效。
專用權(quán)的范圍表示了專用權(quán)的有限性。
注：書上只把專用權(quán)的獨(dú)占性與時(shí)間性列為商標(biāo)專用權(quán)的特征，但題目中若選項(xiàng)中出現(xiàn)地域性和有限性，也應(yīng)該選上。
注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的范圍：《商標(biāo)法》規(guī)定，注冊(cè)商標(biāo)的專用權(quán)以核準(zhǔn)注冊(cè)的商標(biāo)和核定使用的商品為限。
注意：注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的范圍與注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的保護(hù)范圍是兩個(gè)不同的概念。前者僅以核準(zhǔn)注冊(cè)的商標(biāo)和核定使用的商品為限，表明的是注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)人在自己已經(jīng)注冊(cè)核定的商品上獨(dú)占地使用自己的注冊(cè)商標(biāo)，更多強(qiáng)調(diào)的是專用范圍；
而后者不僅包括了注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)人有權(quán)禁止他人擅自在相同的商品上使用與自己注冊(cè)的商標(biāo)相同的商標(biāo)，而且還包括了專用權(quán)人有權(quán)禁止他人擅自在相同的商品上使用與自己注冊(cè)的商標(biāo)相近似的商標(biāo)，有權(quán)禁止他人擅自在與自己核定的商品相類似的商品上使用與自己注冊(cè)的商標(biāo)相同或者相近似的商標(biāo)。可見，注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的保護(hù)范圍要大于注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的范圍。
商標(biāo)侵權(quán)行為：5種行為要求掌握。P247頁
對(duì)侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)行為的查處：要求熟悉，P247頁
商標(biāo)使用的管理
包括1）對(duì)使用注冊(cè)商標(biāo)的管理：
《商標(biāo)法》規(guī)定，使用注冊(cè)商標(biāo)，有下列行為之一的，由商標(biāo)局責(zé)令限期改正或撤銷其注冊(cè)商標(biāo)：自行改變注冊(cè)商標(biāo)的、
自行改變注冊(cè)商標(biāo)的注冊(cè)人名稱、地址或其他注冊(cè)事項(xiàng)的、自行轉(zhuǎn)讓注冊(cè)商標(biāo)的、
連續(xù)三年停止使用的。
另：目前我國規(guī)定必須使用注冊(cè)商標(biāo)的商品為煙草制品。
2）對(duì)使用未注冊(cè)商標(biāo)的管理：（一般了解P247）
3）馳名商標(biāo)及其保護(hù)：
馳名商標(biāo)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)考慮五種因素：
相關(guān)公眾對(duì)該商標(biāo)的知曉程度、
該商標(biāo)使用的持續(xù)時(shí)間、
該商標(biāo)的任何宣傳工作的持續(xù)時(shí)間、程度和地理范圍、
該商標(biāo)作為馳名商標(biāo)受保護(hù)的記錄、
該商標(biāo)作為馳名的其他因素。
馳名商標(biāo)的認(rèn)定機(jī)關(guān)是國家工商行政管理總局商標(biāo)局。未經(jīng)認(rèn)定，偽稱商標(biāo)為馳名商標(biāo)欺騙公眾的，由工商行政管理機(jī)關(guān)責(zé)令改正并予以處罰。
十一、廣告監(jiān)督管理
（一）廣告的準(zhǔn)則與審查
1．廣告準(zhǔn)則：
一般準(zhǔn)則：真實(shí)、合法、符合社會(huì)主義精神文明建設(shè)的要求。包括內(nèi)容準(zhǔn)則（法律法規(guī)要求必須表達(dá)清楚的和禁止出現(xiàn)的內(nèi)容）和形式準(zhǔn)則（科學(xué)性、藝術(shù)性和可識(shí)別性）
專門準(zhǔn)則：P249頁。主要掌握各條準(zhǔn)則的細(xì)化內(nèi)容及其不同行業(yè)的舉例。
2．廣告審查：指在廣告發(fā)布前對(duì)廣告內(nèi)容的查驗(yàn)、核實(shí)、認(rèn)可，以保證廣告真實(shí)性和合法性的廣告監(jiān)督管理制度。分為廣告行政性審查和廣告經(jīng)營(yíng)單位的自我審查。P249頁
注意掌握審查的內(nèi)容。行政性審查的內(nèi)容包括：廣告主的主體資格是否合法；廣告的內(nèi)容是否客觀真實(shí)；廣告證明文件是否齊全；廣告表現(xiàn)形式是否合法等。
（二）對(duì)違法廣告行為的監(jiān)督管理
我國的廣告監(jiān)督管理機(jī)關(guān)是縣級(jí)以上人民政府工商行政管理部門。其主要職責(zé)有監(jiān)督管理廣告市場(chǎng)準(zhǔn)入、各類廣告活動(dòng)和經(jīng)營(yíng)、發(fā)布者、查處虛假廣告和其他違法廣告行為、監(jiān)督管理戶外廣告。（一般了解）
違法廣告行為是指廣告活動(dòng)主體違反《廣告法》和有關(guān)法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，并造成一定危害的行為。其表現(xiàn)形式有七種類型：P250頁（熟悉）。其中重點(diǎn)掌握虛假廣告和非法經(jīng)營(yíng)廣告。
虛假廣告是指以欺騙性手段進(jìn)行不真實(shí)的廣告宣傳，主要類型有欺詐性、夸大性和假冒偽稱性虛假廣告等。
非法經(jīng)營(yíng)廣告包括無照經(jīng)營(yíng)和超范圍經(jīng)營(yíng)。
虛假廣告的法律責(zé)任包括民事、行政和刑事責(zé)任三種。各種責(zé)任的主要方式要求掌握。P250頁。
其他違法廣告的法律責(zé)任有：責(zé)令停止發(fā)布廣告、公開更正、沒收廣告費(fèi)用、責(zé)令改正、罰款、停止廣告經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)等。
十二、消費(fèi)者權(quán)益的概念和內(nèi)容
1．消費(fèi)者是指為生活消費(fèi)需要而購買、使用商品或接受服務(wù)的公民個(gè)人和單位。
消費(fèi)性質(zhì) 消費(fèi)方式 客體 主體
消費(fèi)者不僅包括為生活需要而購買商品或服務(wù)的人，還包括所有使用商品的人和接受服務(wù)的人，如家庭成員、親戚朋友等。
其中注意：《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》第五十四條規(guī)定：“農(nóng)民購買、使用直接用于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的生產(chǎn)資料，雖然不屬于消費(fèi)者范疇，但可參照本法執(zhí)行。”
消費(fèi)者權(quán)益指消費(fèi)者權(quán)利和由此決定的利益的結(jié)合。
2．消費(fèi)者擁有九項(xiàng)權(quán)利：安全權(quán)、知情權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、求償權(quán)、結(jié)社權(quán)、獲得知識(shí)權(quán)、獲得尊重權(quán)、監(jiān)督權(quán)。
其中，注意知情權(quán)和獲得知識(shí)權(quán)的區(qū)別：前者主要指對(duì)商品信息的知曉，后者則指有關(guān)消費(fèi)態(tài)度、法律政策和發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)可采取的解決途徑等方面的知識(shí)。
