為提高證券公司合規管理人員的專業素質，中國證券業協會日前發布了《證券公司合規管理人員勝任能力考試大綱》（簡稱《大綱》），《大綱》主要用于指導證券公司合規管理人員勝任能力考試，并由協會組織安排。
根據《大綱》要求，考試范圍主要包括：從事證券公司合規管理工作應知應會的法學基本理論知識；履行合規管理職責應知應會的證券市場相關法律、行政法規、規章及規范性文件；有關合規管理的基本理論、實務及技能。
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