第三部分　證券交易

目的與要求

　　本部分內容包括證券交易的定義、種類，交易風險的種類以及風險防范；證券經紀業務的含義和特點，證券經紀業務的登記存管、委托買賣、競價成交、業務管理與監管等業務規則；證券經紀業務、自營業務、受托投資管理業務和證券回購業務的基本知識和管理要求；清算、交割、交收的概念和運用；證券營業部的內部控制目標、原則與要求，營業部的場所管理、業務管理、技術管理、人力資源管理、財務及安全管理等。

通過本部分的學習，要求熟練掌握證券交易的程序、交易規則、經紀、自營、受托資產管理和證券回購業務的流程與特點；掌握證券營業部經營管理的基本內容和要求。 

第一章　證券交易概述

　　掌握證券交易的含義、特征和原則；熟悉證券交易場所的含義及作用；熟悉證券交易所和證券登記結算公司的含義、職能和作用；了解證券交易所的組織形式；熟悉證券交易的種類、基本性質；掌握股票交易的報價方式；熟悉債券交易的全價交易和凈價交易。

　　了解證券交易市場的發展過程；熟悉證券投資者的含義；掌握證券公司設立的條件；熟悉證券交易的其他交易場所。

　　熟悉證券交易所會員的條件、權利和義務，會員資格的申請和審批程序；熟悉證券交易所交易席位的含義、種類和管理辦法；了解對證券交易所會員違規行為的處分規定。

掌握證券交易風險的含義、種類；熟悉證券交易風險防范制度；了解證券公司的風險監察和證券行業的自律管理。 

第二章　證券經紀業務

　　熟悉證券經紀業務的含義和特點；掌握開立交易結算資金賬戶的要求；了解證券交易委托人和證券經紀商的概念、權利和義務；熟悉證券交易委托代理協議的主要內容；掌握證券經紀業務中的誠信執業要求。

　　熟悉開立證券賬戶的原則和要求；了解證券存管制度和證券上市前后存管業務的主要內容；熟悉證券存管、證券過戶和分紅派息的含義；熟悉證券帳戶的種類；熟悉證券過戶規則、分紅派息操作流程；了解證券賬戶掛失、補辦和查詢的手續；了解股權登記申請應提交的文件；熟悉新股發行和上市流通后的股權登記。

　　掌握投資者柜臺取款的手續及要求；熟悉銀證轉賬業務；熟悉網上委托的條件與要求；熟悉委托執行的申報原則和申報方式；熟悉資金存取的方式；掌握整數委托和零數委托的含義、市價委托和限價委托的含義；熟悉證券委托的形式，委托指令撤銷的程序和條件；了解證券交易所對委托事項的規定。

　　掌握證券交易的競價原則、競價方法；熟悉證券交易開盤價、收盤價的產生方式；熟悉證券除權與除息的含義及處理辦法；掌握證券除權（息）價的計算方法；熟悉股票交易特別處理規定和異常情況的處理規定。

　　了解證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復牌的規則；熟悉證券大宗交易和回轉交易制度。

　　掌握證券公司代辦股份轉讓的含義和基本規則；熟悉從事代辦股份轉讓服務業務的條件；了解非上市公司股份轉讓賬戶的開立辦法；了解股份轉讓公司委托代辦轉讓應具備的條件。

　　掌握新股網上發行的含義、主要方式和特點；熟悉網上定價市值配售發行的規則和程序；了解網上增發新股的申購特點；了解網上發行的一般規則和申購程序。

　　掌握配股權證的含義；熟悉證券交易所配股和可轉換債券轉股的操作流程；了解配股權證的派發、登記過程。

　　了解證券買賣中交易費用的種類；掌握傭金、過戶費、印花稅和委托手續費的含義和收費標準；熟悉交易費用的計算方法。

熟悉證券經紀業務的風險；掌握經紀業務的風險防范措施；了解經紀業務監督與檢查的內容。 

第三章　證券自營和受托投資管理業務

　　掌握自營業務的含義、特點和有關禁止行為的規定；熟悉內幕交易、內幕信息、內幕人員和操縱市場行為的概念；熟悉自營業務規模、比例控制及專設帳戶管理的規定；禁止內幕交易的主要措施。

　　熟悉自營業務、上市證券自營買賣的特點；熟悉自營業務的風險種類、風險防范相關規定和內部控制制度；了解自營業務的分類和買賣對象。

熟悉受托投資管理業務的含義和業務資格條件；熟悉受托投資管理業務禁止行為的有關規定；了解受托人與委托人的權利與義務；了解受托投資管理業務的風險及防范措施。

第四章　清算與交割、交收

　　掌握清算和交割、交收的概念；掌握清算和交割交收的目的、原則、含義及相互間的聯系與區別；熟悉凈額清算在清算價款和清算證券時的不同點。

　　掌握法人結算的概念、交易清算金額的計算方法；上海、深圳市場法人結算模式與結算業務流程；熟悉證券營業部與投資者之間的資金清算方式、證券營業部資金清算程序以及銀行代理資金清算的程序。

掌握交割、交收的概念、適用范圍；熟悉上海證券交易所B股交割交收程序；了解常用的交割交收方式及適用范圍；掌握清算和交割交收中的禁止行為；熟悉交割交收中違規行為的處罰辦法和程序。

第五章　證券回購交易

　　掌握證券回購交易的概念和實質；熟悉以資融券和以券融資的概念；掌握債券回購交易的條件及主要場所；熟悉標準券、標準品種的概念。

　　熟悉交易所市場和全國銀行間同業市場債券回購交易的業務程序、報價方式、交易品種和交易單位的規定。

掌握證券回購交易清算的特點、程序；熟悉證券回購年收益率和回購價的計算；熟悉標準券折算率的含義和計算；了解銀行間市場債券回購的清算。

第六章　證券營業部的內部控制與經營管理

　　掌握營業部內部控制的概念、目標、原則和基本要求；熟悉營業部（服務部）設立、變更與終止的條件和報批程序；熟悉業務控制和操作規程的主要內容、業務差錯的種類和處理原則；了解交易系統常見故障及應急處理方法。

　　熟悉營業部（服務部）的業務范圍，變更事項的報批要求；熟悉網上交易技術服務站應具備的條件、業務范圍、報批程序；了解證券營業場所客戶管理與服務的主要內容。

　　熟悉電子信息系統技術操作規程、常見故障及應急處理方法；了解電子信息系統及其它設備管理的主要內容和要求。

　　熟悉營業部機構設置與崗位責任制；熟悉人力資源和從業資格管理的要求。

　　熟悉營業部財務會計系統控制和財務評價的主要內容，營業部客戶資金和自有資金管理的要求；了解財務評價的方法；熟悉客戶交易結算資金管理辦法；了解收入構成及利潤分配的核算與管理；了解財務報告的主要內容、編制和報送要求。

熟悉營業場所安全管理的主要內容和要求；了解突發事件的種類、預防要求和處置原則。