第一部分 證券市場基礎知識
目的與要求
本部分內容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場基礎工具的定義、性質、特征、分類；金融期權、金融期貨和可轉換證券等金融衍生工具的定義、特征、組成要素、分類；證券市場的產生、發展、結構、運行；中國證券市場的法規體系、監管構架以及從業人員的道德規范和行業誠信建設等基礎知識。
通過本部分的學習，要求熟練掌握證券和證券市場的基礎知識、基本理論、主要法規和職業道德規范；了解證券中介機構的類別并熟悉其特點。
第一章 證券市場概述
掌握證券與有價證券的定義、分類和特征；掌握證券市場的定義、特征、結構、地位及基本功能；熟悉證券的票面要素和虛擬資本、直接融資與間接融資的概念；熟悉商品證券、貨幣證券、資本證券、貨幣市場及資本市場的含義和構成；了解公募證券與私募證券、上市證券與非上市證券的含義。
掌握證券市場參與者的構成；熟悉機構投資者的種類、證券市場中介的含義、證券市場自律性組織的構成；了解證券發行人所采用的證券發行方式、個人投資者的含義；熟悉證券交易所、證券業協會、證券監管機構的主要職責。
熟悉證券市場產生的歷史背景；了解未來發展趨勢；熟悉我國證券市場發展的主要特點；了解對外開放的進程；掌握我國證券業在加入WTO后五年過渡期對外所作的主要承諾。
第二章 股票
掌握股票的定義、性質、特征和分類方法；熟悉普通股票與優先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區別和特征；了解股票的票面格式。
掌握股票票面價值、帳面價值、清算價值、內在價值的不同含義與聯系；熟悉股票的理論價格與市場價格的聯系與區別；了解現值理論和期值理論。
掌握普通股票股東的權利和義務；熟悉公司利潤分配順序，股利分配原則和剩余資產分配順序；熟悉股東參與權、控制權、優先認股權等概念。
掌握優先股的定義、特征；了解發行或投資優先股的意義；熟悉優先股票的分類及其各種優先股票的含義。
掌握按股份類別劃分的各種股份的概念；熟悉國家股、國有法人股、社會法人股、社會公眾股、外資股的含義；了解A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念；了解內部職工股的含義及歷史沿革。
第三章 債券
掌握債券的定義、票面要素、特征、分類；掌握債券與股票的異同點；熟悉債券的基本性質與影響債券期限和利率的主要因素；熟悉各類債券的概念與特點；了解按償還方式分類的各種債券的含義。
掌握政府債券的定義、性質和特征；熟悉國債的分類和我國國債的發行概況；了解地方債券的發行主體、分類方法以及現階段不允許地方政府發債的原因；了解國庫券、赤字國債、建設國債、特種國債、實物國債、貨幣國債的概念。
掌握金融債券、公司債券和企業債券的定義、特征和分類，熟悉其發行概況；熟悉各種公司債券的含義。
掌握國際債券的定義、特征、分類；熟悉國際債券的發行目的、主要風險；了解揚基債券、武士債券等外國債券。
第四章 證券投資基金
掌握證券投資基金的定義和特征；掌握基金與股票、債券的區別；熟悉基金的作用以及國內外基金的發展概況。
熟悉證券投資基金的分類方法；掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區別；熟悉各類基金的含義。
熟悉基金投資人的權利與義務；掌握基金管理人和托管人的概念、業務范圍以及資格與職責；熟悉基金當事人之間的關系。
熟悉基金的管理費、托管費、運作費以及開放式基金的申購費與贖回費；掌握基金資產凈值的含義；熟悉基金資產總額、基金負債的構成以及基金單位資產凈值的計算方法；熟悉基金收益的來源、分配方式與分配原則。
掌握基金的投資目標與投資范圍；熟悉社保基金的投資原則與投資限制。
第五章 金融衍生工具
掌握金融衍生工具的概念、基本特征；熟悉金融衍生工具的分類，了解其發展。
掌握金融期貨的定義、分類和基本特征；熟悉金融商品和金融期貨交易的特有性質；熟悉各種金融期貨的功能、交易規則及主要交易制度；了解金融期貨的理論價格及影響因素。
掌握金融期權的定義、分類和特征；掌握金融期貨與金融期權的區別；熟悉期權價格的組成、表示方式及影響因素。
掌握可轉換證券的定義、特征和要素；熟悉可轉換證券的理論價值和轉換價值的含義；掌握理論價值和轉換價值的計算；了解可轉換證券的市場價格及轉換升水、轉換貼水。
熟悉存托憑證的定義；了解美國存托憑證的業務機構、種類、發行與交易；熟悉認股權證的定義、要素、發行與交易；熟悉備兌憑證的定義、特征、計算發行溢價及杠桿比率；熟悉證券交易所交易開放式基金的概念、運作機理；了解它的產生、種類和交易。
第六章 證券市場運行
熟悉證券發行市場和交易市場的概念及兩者關系；掌握發行市場的含義、構成和作用；掌握證券交易所的定義、特征、組織形式、功能和交易方式；熟悉其他市場的定義、特征和功能以及我國的代辦轉讓市場。
掌握股票價格平均數和股票價格指數的概念和功能，了解其編制步驟和方法；熟悉我國主要的股票價格指數；了解主要國際證券市場及其股價平均數、股價指數。
掌握證券投資收益和風險的概念；熟悉股票和債券投資收益的來源和形式；熟練計算股票和債券投資的各種收益率；掌握證券投資系統風險、非系統風險的含義，熟悉其來源、作用機制和影響因素。
第七章 證券中介機構
掌握證券公司的定義和主要業務種類；熟悉綜合類證券公司與經紀類證券公司的設立條件、業務范圍；了解證券公司內部管理的原則、模式與主要內容。
熟悉證券登記結算公司、證券投資咨詢公司、律師事務所、會計師事務所、資產評估機構、信用評級機構等證券服務機構的職能、業務范圍與成立條件。
第八章 證券市場法律制度與監管
掌握《證券法》、《公司法》和《股票發行與交易管理暫行條例》的主要內容；熟悉《刑法》關于證券犯罪的規定，《會計法》對會計核算禁止行為的規定；熟悉《信托法》的調整對象和主要內容；熟悉《中國證監會股票發行核準程序》、《中國證券監督管理委員會股票發行審核委員會條例》、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》、《證券投資基金管理暫行辦法》等行政法規的基本內容；熟悉《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》、《外資參股證券公司設立規則》、《外資參股基金管理公司設立規則》。
掌握證券市場監管原則、目標和手段；熟悉監管機構的主要類型和職責；熟悉信息披露的基本要求以及信息公開制度的內容；掌握市場操縱、欺詐行為和內幕交易的概念；熟悉證券市場自律性監管的主要內容。
熟悉證券從業人員資格管理的有關規定以及行為規范的主要內容。
掌握市場經濟條件下誠信的意義、作用和功能；熟悉證券行業誠信體系的建設。
