(四) 部門規章及規范性文件 1、《證券業從業人員資格管理辦法》
（2002年12月16日 證監會令第14號）
2、《證券市場禁入規定》
（2006年6月7日 證監會令第33號）
3、《證券發行上市保薦制度暫行辦法》
（2003年12月28日 證監會令第18號）
4、《首次公開發行股票并上市管理辦法》
（2006年5月17日 證監會令第32號）
5、《上市公司證券發行管理辦法》
（2006年5月6日 證監會令第30號）
6、《證券發行與承銷管理辦法》
（2006年9月17日 證監會令第37號）
7、《保薦人盡職調查工作準則》
（2006年5月29日 證監發行字[2006]15號）
8、《關于規范境內上市公司所屬企業到境外上市有關問題的通知》
（2004年7月21日 證監發[2004]67號）
9、《公司債券發行試點辦法》
（2007年8月14日 證監會令第49號）
10、《證券登記結算管理辦法》
（2006年4月7日 證監會令第29號）
11、《證券公司管理辦法》
（2001年12月28日 證監會令第5號）
12、《外資參股證券公司設立規則》（2007年修訂）
（2007年12月28日 證監會令第52號）
13、《證券公司風險控制指標管理辦法》
（2006年7月20日 證監會令第34號）
14、《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》
（2006年11月30日 證監會令第39號）
15、《證券公司融資融券業務試點管理辦法》
（2006年6月30日 證監發[2006]69號）
16、《客戶交易結算資金管理辦法》
（2001年5月16日 證監會令第3號）
來源:考試大 17、《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》
（2003年12月18日 證監會令第17號）
18、《上市公司章程指引（2006年修訂）》
（2006年3月16日 證監公司字[2006]38號）
19、《上市公司信息披露管理辦法》
（2007年1月30日 證監會令第40號）
20、《上市公司收購管理辦法》
（2006年7月31日 證監會令第35號）
21、《關于外國投資者并購境內企業的規定》
（2006年8月8日 商務部、國資委、稅務總局、工商總局、證監會、外管局 商務部令2006年第10號）
22、《外國投資者對上市公司戰略投資管理辦法》
（2005年12月31日 商務部、證監會、稅務總局、工商總局、外管局 商務部令2005年第28號）
23、《關于上市公司重大購買、出售、置換資產若干問題的通知》
（2001年12月10日 證監公司字[2001]105號）
24、《上市公司回購社會公眾股份管理辦法（試行）》
（2005年6月16日 證監發[2005]51號）
25、《關于規范上市公司對外擔保行為的通知》
（2005年11月14日 證監會、銀監會 證監發[2005]120號）
26、《上市公司股權激勵管理辦法（試行）》
（2005年12月31日 證監公司字[2005]151號）
27、《證券投資基金信息披露管理辦法》
（2004年6月8日 證監會令第19號）
28、《證券投資基金銷售管理辦法》
（2004年6月25日 證監會令第20號）
29、《證券投資基金運作管理辦法》
（2004年6月29日 證監會令第21號）
30、《證券投資基金管理公司管理辦法》
（2004年9月16日 證監會令第22號）
31、《證券投資基金管理公司治理準則（試行）》
（2006年6月15日 證監基金字[2006]122號）
32、《證券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法》
（2004年9月22日 證監會令第23號）
33、《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》
（2006年8月24日 證監會、人民銀行、外管局 證監會令第36號）
34、《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》
（2007年6月18日 證監會令第46號）
(五) 證券交易所規則 1、《上海證券交易所股票上市規則》
（2006年 5月 19日 上海證券交易所）
2、《深圳證券交易所股票上市規則》
（2006年 5月 19日 深圳證券交易所）
3、《上海證券交易所交易規則》
（2006年5月15日 上海證券交易所）
4、《深圳證券交易所交易規則》
（2006年5月15日 深圳證券交易所）
5、《上海證券交易所權證管理暫行辦法》
（2005年7月18日 上海證券交易所）
6、《深圳證券交易所權證管理暫行辦法》
（2005年7月18日 深圳證券交易所）
