為了加快推進全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)建設(shè),切實為廣大中小企業(yè)提供資本市場服務(wù),2月2日,中國證監(jiān)會公布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》),自公布之日起實施。
據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)部門負責人介紹,《暫行辦法》主要解決三方面問題:一是確立全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”)、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司(簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”)及掛牌公司的法律地位;二是明確全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的職能,對其組織結(jié)構(gòu)提出特殊要求,對其履行自律監(jiān)管職責提出明確要求;三是建立全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的基本監(jiān)管框架,在明確和突出全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自律監(jiān)管職責的同時,規(guī)定中國證監(jiān)會依法實行統(tǒng)一監(jiān)管。
《暫行辦法》共6章,35條,包括總則、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的職能、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的組織結(jié)構(gòu)、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的自律監(jiān)管、監(jiān)督管理及附則。《暫行辦法》在制定過程中,堅持了以下原則:一是借鑒國際經(jīng)驗,探索監(jiān)管創(chuàng)新。從境外發(fā)達市場的慣例來看,證券監(jiān)管機構(gòu)對公司制市場組織者的監(jiān)管,主要包括治理結(jié)構(gòu)監(jiān)管、業(yè)務(wù)規(guī)則審批、現(xiàn)場檢查三個方面。《暫行辦法》積極探索了對我國第一家公司制證券市場組織機構(gòu)的監(jiān)管方式,規(guī)定了相應的內(nèi)容。二是充分放權(quán),支持市場創(chuàng)新。《暫行辦法》力圖賦予全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司具有更加市場化的運作機制,更加充分的自主權(quán)和更加廣闊的政策空間。因此,《暫行辦法》按照市場優(yōu)先和社會自治的總體思路,充分授權(quán)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自主制定掛牌條件、轉(zhuǎn)讓方式、主辦券商管理等各項基本業(yè)務(wù)規(guī)則,支持其探索形成有效、靈活、符合場外市場特征的規(guī)則體系和制度框架,增強競爭力。三是依法定責,公益優(yōu)先。從國際實踐看,培育和扶持中小企業(yè)具有一定公益性,多屬政府部門承擔的職責。因此,全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的社會公益屬性更加凸顯,承擔著服務(wù)中小企業(yè)和負責自律監(jiān)管的雙重職能。為此,《暫行辦法》在總則部分明確規(guī)定,全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應當堅持公益優(yōu)先,創(chuàng)造公開、公平、公正的市場環(huán)境,保證全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的正常運行,為各參與人提供優(yōu)質(zhì)、有效、靈活、低成本的金融服務(wù)。《暫行辦法》的具體條款也進一步體現(xiàn)了上述要求。四是簡單明了,急用先行。考慮到現(xiàn)階段對全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的監(jiān)管,還缺乏足夠的實踐經(jīng)驗,《暫行辦法》定位于一個階段性、探索性的監(jiān)督管理辦法,重點對一些重要事項作出原則性規(guī)定,對一些暫時難以明確的內(nèi)容作了簡化處理。隨著擴大試點工作不斷推進,今后可在條件具備的情況下進一步完善。
該負責人表示,《暫行辦法》公布實施后,全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司還將發(fā)布實施相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,全國場外市場的業(yè)務(wù)規(guī)則體系將逐步建立,為全國場外市場建設(shè)從區(qū)域性試點轉(zhuǎn)為面向全國的規(guī)范運行奠定法律基礎(chǔ)。
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