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證券投資基金銷售管理辦法

來源:233網(wǎng)校 2011-06-22 11:13:00
導(dǎo)讀:為了規(guī)范證券投資基金的銷售活動,促進證券投資基金市場健康發(fā)展,根據(jù)《證券投資基金法》、《證券法》及其他有關(guān)法律法規(guī),制定本辦法。自2011年10月1日起施行。2004年6月25日發(fā)布的《證券投資基金銷售管理辦法》(證監(jiān)會令第20號)同時廢止。

證券投資基金銷售管理辦法

    第一章 總則

    第一條

    為了規(guī)范證券投資基金的銷售活動,促進證券投資基金市場健康發(fā)展,根據(jù)《證券投資基金法》、《證券法》及其他有關(guān)法律法規(guī),制定本辦法。

    第二條

    本辦法所稱證券投資基金(以下簡稱基金)銷售,包括基金銷售機構(gòu)宣傳推介基金,發(fā)售基金份額,辦理基金份額申購、贖回等活動。

    基金銷售機構(gòu)是指基金管理人以及經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)認定的其他機構(gòu)。

    基金銷售相關(guān)機構(gòu)就其參與基金銷售業(yè)務(wù)的環(huán)節(jié)適用本辦法。基金銷售相關(guān)機構(gòu)包括為基金銷售機構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)、基金銷售結(jié)算資金監(jiān)督、注冊登記服務(wù)等與基金銷售業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)的機構(gòu)。

    第三條 基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動,應(yīng)當遵守法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,不得損害國家利益、社會公共利益和基金投資人的合法權(quán)益。

    第四條

    基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動,應(yīng)當遵守基金合同、基金銷售協(xié)議的約定,遵循公開、公平、公正的原則,誠實守信,勤勉盡責(zé),恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

    第五條 基金銷售結(jié)算資金是基金投資人的交易結(jié)算資金,涉及基金銷售結(jié)算專用賬戶開立、使用、監(jiān)督的機構(gòu)不得將基金銷售結(jié)算資金歸入其自有財產(chǎn)。禁止任何單位或者個人以任何形式挪用基金銷售結(jié)算資金。相關(guān)機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時,基金銷售結(jié)算資金不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。

    基金銷售結(jié)算資金是指由基金銷售機構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機構(gòu)或者基金注冊登記機構(gòu)等基金銷售相關(guān)機構(gòu)歸集的,在基金投資人結(jié)算賬戶與基金財產(chǎn)托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)的基金申購(認購)、贖回、現(xiàn)金分紅等資金。

    第六條

    中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依照法律法規(guī)和本辦法的規(guī)定,對基金銷售活動實施監(jiān)督管理。

    第七條

    基金業(yè)協(xié)會依據(jù)法律法規(guī)和自律規(guī)則,對基金銷售活動進行自律管理,并對基金銷售人員進行資格管理。

    基金銷售機構(gòu)及基金銷售相關(guān)機構(gòu)應(yīng)當加入基金業(yè)協(xié)會,接受行業(yè)協(xié)會的自律管理。

2011年修訂版《交易規(guī)則》解讀

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