一是簡(jiǎn)化了見(jiàn)面會(huì)方式。改進(jìn)審核環(huán)節(jié)中見(jiàn)面會(huì)的方式,由目前在反饋意見(jiàn)后,將發(fā)行人高管和保薦機(jī)構(gòu)分批集中至發(fā)行部,當(dāng)面宣講審核程序和紀(jì)律要求的形式,簡(jiǎn)化為以書(shū)面形式將審核程序和相關(guān)要求告知發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)的形式。
二是優(yōu)化了再融資安排。優(yōu)先股實(shí)施快速審核機(jī)制,減少排隊(duì)等待環(huán)節(jié);對(duì)運(yùn)作規(guī)范、市場(chǎng)表現(xiàn)良好的上市公司,在符合法定條件的前提下,取消反饋環(huán)節(jié),可以不再要求發(fā)行人到發(fā)審會(huì)上接受詢(xún)問(wèn),15個(gè)工作日內(nèi)作出行政許可決定。
三是完善了中止審核程序。調(diào)整了前期市場(chǎng)條件下實(shí)行的財(cái)務(wù)資料過(guò)有效期即中止審查的做法,對(duì)符合《中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定》應(yīng)中止審查 的情形企業(yè)實(shí)行中止審查,財(cái)務(wù)資料過(guò)有效期的,在企業(yè)補(bǔ)充審計(jì)報(bào)告期間不再中止審查。同時(shí),在財(cái)務(wù)資料允許延長(zhǎng)一個(gè)月的有效期內(nèi),均正常安排初審會(huì)、發(fā)審 會(huì)及核準(zhǔn)發(fā)行,不再中止初審會(huì)和發(fā)審會(huì)。
四是依法處理舉報(bào)事項(xiàng)。舉報(bào)事項(xiàng)是審核關(guān)注的重要內(nèi)容,對(duì)舉報(bào)事項(xiàng)堅(jiān)持依法核查的要求,對(duì)發(fā)行上市不構(gòu)成實(shí)質(zhì)影響的舉報(bào)事項(xiàng),在依法核查的同時(shí),不中止相關(guān)的審核程序。
五是企業(yè)在滿(mǎn)足上市條件的基礎(chǔ)上,可自主確定公眾股發(fā)行比例。在堅(jiān)持低價(jià)持續(xù)發(fā)行的原則下,企業(yè)可按照實(shí)際資金需求量提高擬發(fā)行的公眾股比例。
六是企業(yè)可以根據(jù)自身需要自主確定主承銷(xiāo)商數(shù)量。參照上市公司再融資的做法,取消首發(fā)聯(lián)合主承銷(xiāo)商家數(shù)限制,企業(yè)可以根據(jù)自身需要聘請(qǐng)主承銷(xiāo)商。
另外,證監(jiān)會(huì)還對(duì)發(fā)行審核內(nèi)部工作安排作了進(jìn)一步優(yōu)化,如進(jìn)行分組反饋,完善了誠(chéng)信檔案查詢(xún)方式,簡(jiǎn)化了核準(zhǔn)辦文程序等,以進(jìn)一步提高審核效率。
下一步,證監(jiān)會(huì)將以股票發(fā)行注冊(cè)制改革為契機(jī),深入推進(jìn)簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)的工作,加強(qiáng)和改進(jìn)股票發(fā)行上市監(jiān)管。
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