中國證券業(yè)協(xié)會證券糾紛調(diào)解工作管理辦法

　　第一章 總 則

　　第一條 為妥善解決證券業(yè)務(wù)糾紛，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券行業(yè)整體利益，促進(jìn)證券市場規(guī)范和諧發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場中小投資者合法權(quán)益保護(hù)的若干意見》、中央綜治委等16部門聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于深入推進(jìn)矛盾糾紛大調(diào)解工作的指導(dǎo)意見》、《中國證券業(yè)協(xié)會章程》的規(guī)定，參照《中華人民共和國人民調(diào)解法》，結(jié)合證券行業(yè)實(shí)際，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱證券糾紛調(diào)解是指經(jīng)糾紛各方當(dāng)事人同意，調(diào)解組織通過說服、疏導(dǎo)、調(diào)和等方式，促使當(dāng)事人在平等協(xié)商基礎(chǔ)上自愿達(dá)成和解，解決證券業(yè)務(wù)糾紛的活動。

　　調(diào)解組織是指中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)證券糾紛調(diào)解中心(以下簡稱“調(diào)解中心”)以及接受調(diào)解中心委托轉(zhuǎn)辦證券糾紛調(diào)解案件的地方證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱“地方協(xié)會”)。

　　第三條 證券糾紛調(diào)解，遵循下列原則：

　　(一)自愿、公平、公正;

　　(二)方便、有效、公益;

　　(三)不違背法律、法規(guī)和國家政策;

　　(四)尊重當(dāng)事人的權(quán)利，不得因調(diào)解而阻止當(dāng)事人依法通過仲裁、行政、司法等途徑維護(hù)自己的權(quán)利。

　　第四條 調(diào)解組織開展證券糾紛調(diào)解，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、其他規(guī)范性文件及自律規(guī)則，也可以參考行業(yè)慣例。調(diào)解組織開展證券糾紛調(diào)解工作應(yīng)當(dāng)適用本辦法和《中國證券業(yè)協(xié)會證券糾紛調(diào)解規(guī)則》。

　　第五條 協(xié)會在中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“證監(jiān)會”)的指導(dǎo)下開展證券糾紛調(diào)解工作，接受社會各界的監(jiān)督。

　　第六條 協(xié)會與法院、仲裁、信訪、公證等機(jī)構(gòu)建立并完善對接機(jī)制，促進(jìn)證券糾紛有效解決。

　　第二章 組織架構(gòu)

　　第七條 協(xié)會成立證券調(diào)解專業(yè)委員會(以下簡稱“專業(yè)委員會”)，研究、指導(dǎo)、處理與證券糾紛調(diào)解工作相關(guān)的專業(yè)問題，主要職責(zé)如下：

　　(一)擬定證券糾紛調(diào)解基本制度;

　　(二)審議調(diào)解員的聘任和解聘;

　　(三)對證券糾紛調(diào)解工作進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo);

　　(四)研究與證券糾紛調(diào)解相關(guān)的重大事項(xiàng);

　　(五)對調(diào)解制度實(shí)施效果進(jìn)行評估;

　　(六)協(xié)會授權(quán)的其他職責(zé)。

　　第八條 協(xié)會成立調(diào)解中心負(fù)責(zé)證券糾紛調(diào)解工作的具體組織實(shí)施，主要職責(zé)如下：

　　(一)組織實(shí)施證券糾紛調(diào)解基本制度，并依據(jù)基本制度制定調(diào)解工作相關(guān)工作規(guī)程等;

　　(二)負(fù)責(zé)證券糾紛調(diào)解案件的辦理;

　　(三)負(fù)責(zé)調(diào)解員的日常管理等工作;

　　(四)統(tǒng)計分析證券糾紛調(diào)解工作的相關(guān)信息;

　　(五)開展與法院、仲裁機(jī)構(gòu)以及其他糾紛調(diào)解機(jī)構(gòu)的聯(lián)絡(luò)交流工作;

　　(六)負(fù)責(zé)證券糾紛調(diào)解業(yè)務(wù)的宣傳、咨詢及培訓(xùn);

　　(七)完成協(xié)會交辦的其他工作。

　　第九條 協(xié)會與地方協(xié)會開展證券糾紛調(diào)解協(xié)作，構(gòu)建“統(tǒng)一協(xié)調(diào)、屬地調(diào)解”的工作機(jī)制。

　　第十條 協(xié)會會員單位應(yīng)當(dāng)指定專人擔(dān)任調(diào)解聯(lián)絡(luò)員，負(fù)責(zé)與調(diào)解組織的溝通、聯(lián)絡(luò)、協(xié)調(diào)等工作。

　　第三章 受理范圍

　　第十一條 調(diào)解中心的受理范圍包括：

　　(一)會員與投資者之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛;

　　(二)會員與會員之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛;

　　(三)會員與其他利益相關(guān)者之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛。

　　第十二條 有下列情形之一的，調(diào)解中心不予受理：

　　(一)不屬于本辦法第十一條規(guī)定的調(diào)解受理范圍的;

　　(二)同一爭議事項(xiàng)已經(jīng)或正在由其他調(diào)解組織調(diào)解的;

　　(三)調(diào)解申請無具體相對人、無具體爭議事項(xiàng)的;

　　(四)當(dāng)事人不同意調(diào)解的;

　　(五)糾紛已有生效判決、仲裁裁決或其他處理結(jié)果的;

　　(六)調(diào)解中心認(rèn)為不適宜調(diào)解的其他情形。

　　第四章 調(diào)解員

　　第十三條 調(diào)解員應(yīng)當(dāng)由品行端正、公道正派、勤勉盡責(zé)，熟悉證券法律法規(guī)及業(yè)務(wù)知識，無違法或重大違規(guī)行為的人員擔(dān)任，并滿足以下條件之一：

　　(一)在協(xié)會會員單位(含特別會員)擔(dān)任中層以上領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)或有10年以上證券行業(yè)工作經(jīng)歷的人員;

　　(二)有5年以上證券監(jiān)管部門、自律組織工作經(jīng)歷的人員;

　　(三)有5年以上糾紛解決經(jīng)驗(yàn)的律師、仲裁員或調(diào)解員;

　　(四)在當(dāng)?shù)赜幸欢ㄓ绊懞屯碾x退休法官、檢察官和政府工作人員;

　　(五)具有中高級職稱，直接從事法律、經(jīng)濟(jì)教學(xué)或研究的專家學(xué)者;

　　(六)其他符合條件的人員。

　　第十四條 調(diào)解員以及相關(guān)工作人員對調(diào)解協(xié)議書內(nèi)容以及在調(diào)解期間知悉的涉及當(dāng)事人個人隱私、商業(yè)秘密的事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。任何一方當(dāng)事人不得在之后的仲裁程序、司法程序或者其他任何程序中援引對方當(dāng)事人或者調(diào)解員在調(diào)解過程中的任何陳述、意見、觀點(diǎn)或建議，以及材料作為其請求、答辯或者反請求的依據(jù)。

　　第十五條 符合調(diào)解員資格條件且有意愿從事證券糾紛調(diào)解工作的人員可以向調(diào)解中心提交申請。

　　相關(guān)單位也可以在被推薦人本人同意后向調(diào)解中心推薦調(diào)解員，向調(diào)解中心提交申請。

　　第十六條 調(diào)解中心初步審查申請材料，經(jīng)專業(yè)委員會審議后由會長辦公會審定。

　　對擬聘任的調(diào)解員，由協(xié)會頒發(fā)調(diào)解員聘書，列入調(diào)解員名冊。調(diào)解員的聘期為兩年，自聘書簽發(fā)之日起計算。

　　第十七條 調(diào)解中心負(fù)責(zé)調(diào)解員聘任期內(nèi)的培訓(xùn)、考核、發(fā)布及更新調(diào)解員名冊等日常管理工作。

　　第十八條 在聘任期內(nèi)，調(diào)解員出現(xiàn)以下情形的，予以解聘：

　　(一)主動提出辭職的或因工作、身體等原因不適宜繼續(xù)擔(dān)任調(diào)解員的;

　　(二)涉及刑事犯罪或受到嚴(yán)重行政處罰的;

　　(三)在調(diào)解過程中，有違公平、公正、中立、獨(dú)立原則，受到當(dāng)事人投訴兩次(含)以上的;

　　(四)接受當(dāng)事人或代理人請客、饋贈或提供的其他利益的;

　　(五)無正當(dāng)理由拒絕接受調(diào)解組織安排的調(diào)解培訓(xùn)或調(diào)解任務(wù)的;

　　(六)其他違反本辦法規(guī)定或不適宜繼續(xù)擔(dān)任調(diào)解員的情形。

　　第五章 經(jīng)費(fèi)來源和使用

　　第十九條 證券糾紛調(diào)解工作經(jīng)費(fèi)來源于協(xié)會建立的證券糾紛調(diào)解專項(xiàng)基金。證券糾紛調(diào)解專項(xiàng)基金來源包括協(xié)會自有資金、協(xié)會接受會員單位及社會其他有關(guān)組織、機(jī)構(gòu)、個人的合法專項(xiàng)捐贈。專項(xiàng)基金管理辦法另行制定。

　　調(diào)解工作對當(dāng)事人不收取任何費(fèi)用。

　　第二十條 證券糾紛調(diào)解工作經(jīng)費(fèi)主要用于：

　　(一)支付調(diào)解員補(bǔ)貼和調(diào)解員培訓(xùn)費(fèi);

　　(二)支付調(diào)解員因調(diào)解糾紛發(fā)生的差旅費(fèi)等費(fèi)用;

　　(三)協(xié)會批準(zhǔn)的與證券糾紛調(diào)解有關(guān)的其他用途。

　　第六章 調(diào)解協(xié)議

　　第二十一條 經(jīng)調(diào)解，當(dāng)事人就糾紛解決達(dá)成全部或部分一致意見的，可以簽署《調(diào)解協(xié)議書》。

　　《調(diào)解協(xié)議書》經(jīng)各方當(dāng)事人簽字或蓋章后生效，或者在《調(diào)解協(xié)議書》約定的生效條件滿足后生效。

　　第二十二條 《調(diào)解協(xié)議書》應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

　　(一)當(dāng)事人的基本情況;

　　(二)基本事實(shí)及爭議事項(xiàng);

　　(三)調(diào)解結(jié)果;

　　(四)調(diào)解協(xié)議書簽訂時間、簽訂地點(diǎn)、違約責(zé)任等。

　　第二十三條 調(diào)解協(xié)議經(jīng)各方當(dāng)事人簽字蓋章后具有民事合同性質(zhì)，各方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵守。

　　當(dāng)事人可以申請調(diào)解員及調(diào)解組織在《調(diào)解協(xié)議書》上簽字和蓋章。《調(diào)解協(xié)議書》經(jīng)調(diào)解員簽字和調(diào)解組織蓋章后，當(dāng)事人可以申請有管轄權(quán)的人民法院確認(rèn)其效力。

　　第二十四條 調(diào)解組織應(yīng)當(dāng)了解調(diào)解協(xié)議的履行情況，督促各方當(dāng)事人履行約定的義務(wù)。

　　第七章 附 則

　　第二十五條 本辦法由協(xié)會負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十六條 本辦法自發(fā)布之日起施行。《中國證券業(yè)協(xié)會證券糾紛調(diào)解工作管理辦法(試行)》同時廢止。