(八)具有中華人民共和國國籍;

　　(九)具有從事證券業務2年以上的經歷;

　　(十)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

　　十七、申請從事證券投資咨詢業務(分析師)應具備什么條件?

　　答：申請從事證券投資咨詢業務(分析師)，除規定科目考試合格外，還應具備以下條件：

　　(一)年滿18周歲;

　　(二)大學本科以上學歷;

　　(三)具有完全民事行為能力;

　　(四)已被機構聘用;

　　(五)未受過刑事處罰或與證券業務有關的嚴重行政處罰;

　　(六)不存在《中華人民共和國證券法》百三十二條規定的情形;

　　(七)未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

　　(八)具有中華人民共和國國籍;

　　(九)具有從事證券業務2年以上的經歷;

　　(十)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

　　十八、申請保薦代表人資格應具備什么條件?

　　答: 申請保薦代表人資格，除規定科目考試合格外，還應具備以下條件：

　　(一)高中以上文化程度;

　　(二)年滿18周歲;

　　(三)具有完全民事行為能力;

　　(四)已被機構聘用;

　　(五)近3年未受過刑事處罰;

　　(六)近3年未受到中國證監會的行政處罰;

　　(七)不存在《中華人民共和國證券法》百三十二條規定的情形;

　　(八)未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

　　(九)具備3年以上保薦相關業務經歷;

　　(十)近3年內在《證券發行上市保薦業務管理辦法》第二條規定的境內證券發行項目中擔任過項目協辦人;

　　(十一)未負有數額較大到期未清償的債務;

　　(十二)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

　　十九、香港專業人員如何申請內地證券執業證書?

　　答: 取得內地證券從業資格的香港專業人員，如果被內地證券經營機構聘用，可按照與內地其他專業人員同樣的條件和程序，通過其聘用機構向我會申請取得相應執業資格證書。

　　二十、外籍人員可否申請執業注冊?

　　答: 除證券投資咨詢業務(投資顧問)、證券投資咨詢業務(分析師)、證券投資咨詢業務(其他)等執業證書對申請人有中華人民共和國國籍的要求外，其他類型的執業證書對申請人沒有國籍要求;外籍人員只要符合執業證書申請的條件，即可由其所在機構為其辦理執業證書申請。

　　二十一、申請人能否申請兩種以上執業證書?

　　答: 不能。申請人只能根據所在機構工作安排，申請一種執業證書。

　　二十二、從業人員變更單位后如何辦理執業注冊變更?

　　答: 按照一般的競業禁止原則，從業人員不得同時在兩家同業機構執業。從業人員變更執業機構前，必須在原機構將離職手續辦理完畢，且應確認機構為其提交離職備案信息。

　　對于原機構已做離職備案的，新機構可直接在從業人員管理平臺進行變更。

　　對于原機構未做離職備案的，我會暫時不予受理新機構提交的執業注冊變更申請，系統會在“備案公示查詢”中做出提示。各機構資格管理人員應經常查看此欄目，并及時為已離職人員辦理離職備案。

　　如果離職人員與原機構存在糾紛，或因其他原因原機構不能為其辦理離職手續的，原機構應向我會做出書面情況說明。

　　二十三、申請人從業人員管理平臺賬號、密碼遺失以及其賬戶被鎖定該怎么辦?

　　答:從業人員管理平臺賬號是由所在機構資格管理員在管理平臺中為申請人分配。關于賬號管理、密碼遺失以及賬戶鎖定有關問題，請咨詢所在機構的資格管理員。

　　二十四、已經從機構離職，為何在協會官網上無法查詢到執業證書?

　　答: 已從機構離職的人員，一旦機構為其辦理離職備案，相關執業證書將無法在我會官網查詢。

　　二十五、執業證書年檢何時進行?

　　答: 依據《證券業從業人員資格管理辦法實施細則》，協會對取得一般證券業務的從業人員實行每兩年進行一次年檢;我會每年定期開展從業人員年檢工作，通常從當年第三季度開始至當年12月31日結束。

　　依據《證券經紀人執業注冊登記暫行辦法》，我會對取得證券經紀人證書的從業人員實行滾動年檢;證券經紀人自其取得證券經紀人證書之日起，每年一次實行滾動年檢。

　　依據《關于進一步完善保薦代表人管理的通知》，我會對取得保薦代表人資格的從業人員實行每年年檢。

　　二十六、執業證書的年檢流程是什么?

　　答:(一)一般從業人員年檢的主要流程：

　　1、個人填寫年檢申請表;

　　2、機構審核，并將年檢結果在本機構進行內部公示;

　　3、各機構年檢結果通過我會網站進行外部公示;

　　4、我會公告年檢結果。

　　(二)證券經紀人年檢的主要流程：

　　1、機構審核;

　　2、年檢信息公示。年檢信息公示分為證券公司內部公示和通過協會網站進行外部公示兩個階段。內部公示期為10個工作日;外部公示期為20個工作日;

　　3、證券經紀人注冊信息更新。證券經紀人通過年檢后，注冊有效日期自動延長一年。

　　(三)保薦代表人年檢的主要流程：

　　1、機構審核;

　　2、年檢信息公示。年檢信息公示分為證券公司內部公示和通過我會網站進行外部公示兩個階段。內部公示期為10個工作日;外部公示期為20個工作日;

　　3、保薦代表人注冊信息更新。保薦代表人通過年檢后，注冊有效日期自動延長一年。

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