證券業從業人員資格管理常見問題解答(2016)
導讀: 中國證券業協會關于證券從業資格人員資格管理的常見問題整理如下，包括如何取得證券從業資格?執業證書共有幾類?如何申請注冊從業資格等詳細解析。
二十七、沒有通過年檢的人員怎么處理?
答: 有下列情形之一的，不予通過年檢：
(一) 執業證書申請材料或年檢材料弄虛作假的;
(二) 未按規定完成后續職業培訓的;
(三) 不再符合執業證書取得條件的;
(四) 未按規定參加年檢的;
(五) 協會規定的其他情形。
因第(一)、(三)項未通過年檢的人員，由協會注銷其執業證書。
因第(二)、(四)、(五)項未通過年檢的人員，由協會移交中國證監會暫停其執業。
二十八、公司如何確定哪些從業人員需要參加年檢?
答: 年檢工作開始后，從業人員管理平臺隨時向各公司提供需要參加當年年檢人員的名單及其完成后續職業培訓的情況。
離職人員無需參加年檢。
2016年證券專業資格考試課程已經開通，請學員朋友們抓緊時間進入學習狀態，根據精講班——習題班——沖刺班——模考押題班的流程進行學習。(進入證券專業資格考試學習中心)
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