從事證券投資咨詢業務，必須依照《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規定， 取得中國證監會的業務許可。未經中國證監會許可，任何機構和個人均不得從事本辦法第二條所列各種形式證券投資咨詢業務。
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證券投資顧問執業資格需要通過一般從業資格考試后，通過專項業務資格考試的證券投資顧問勝任能力考試科目《證券投資顧問業務》。同時符合申請注冊條件可申請證券投資咨詢業務。
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