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證券投資顧問或證券分析師首次注冊程序和要求

來源:233網(wǎng)校 2016-08-02 11:18:00

  根據(jù)證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求,證券投資顧問或證券分析師首次注冊程序如下:

  (一)對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格,并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員(以下簡稱“申請人”),證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的資格管理員應將其姓名、身份證號碼錄入中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)(以下簡稱“系統(tǒng)”),系統(tǒng)將自動生成系統(tǒng)編碼和密碼(申請人的初始密碼有特定規(guī)律,第一、三、五位為字母,第二、四、六位為數(shù)字。例如: b5m0l2 ,第四位的“ 0 ”是數(shù)字零,第五位是小寫字母“ l ”)。

  (二)申請人在系統(tǒng)的主頁上輸入系統(tǒng)編碼和密碼,即可進入系統(tǒng)填寫執(zhí)業(yè)注冊申請表。申請人要根據(jù)自己從事證券證券投資咨詢業(yè)務具體類別選擇注冊登記為證券投資顧問或證券分析師。申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時,應同時提交以下書面材料:

  1、執(zhí)業(yè)注冊申請表;

  2、身份證復印件;

  3、學歷證書復印件;

  4、具有二年以上證券業(yè)務或證券服務業(yè)務經(jīng)歷的工作證明;

  5、未受過刑事處罰的證明;

  6、證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料。

  證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當妥善保管上述書面材料,以備證券業(yè)協(xié)會檢查。

  (三)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)對申請人提交的申請表進行審核,確認其是否符合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格條件,將符合要求的申請通過系統(tǒng)提交證券業(yè)協(xié)會。

  (四)證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交的注冊申請后,通過系統(tǒng)進行審核,必要時可要求有關(guān)機構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后三十日內(nèi)審核完畢。對不予注冊登記的人員,證券業(yè)協(xié)會通過系統(tǒng)通知其所在機構(gòu),并說明原因。

  (五)注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員,其所在機構(gòu)、執(zhí)業(yè)證書編號、從事證券投資咨詢業(yè)務類型等信息將在證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示。

  注冊為證券投資顧問還是證券分析師?

  證券公司應當將公司總部、證券營業(yè)部中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實際從事證券投資顧問業(yè)務的人員,申請注冊登記為證券投資顧問;將研究部門或者研究子公司中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實際從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務的人員,申請注冊登記為證券分析師。

  證券投資咨詢機構(gòu)應當將簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實際從事證券投資顧問業(yè)務的人員,申請注冊登記為證券投資顧問。證券投資咨詢機構(gòu)在建立健全業(yè)務管理制度、合規(guī)管理和內(nèi)部控制機制的前提下,可以將其專門研究部門中簽訂勞動合同、取得

  注:同一人員不得同時申請注冊登記為證券投資顧問和證券分析師。

  注冊管理:證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關(guān)事宜的通知注冊管理補充通知

  了解考試:

  證券分析師勝任能力考試信息匯總

  證券投資顧問執(zhí)業(yè)資格考試信息匯總

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