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證券投資顧問、證券分析師變更注冊程序和要求

來源:233網校 2016-08-02 11:30:00

  根據證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求,證券投資顧問、證券分析師變更注冊程序和要求如下:

  (一)提出變更請求

  證券公司、證券投資咨詢機構資格管理員登錄系統,進入變更申請菜單,點擊“錄入”,在屏幕下方填寫“申請人姓名”和“身份證號碼”,并選擇“變更類別”,點擊“增加”。錄入完畢后,屏幕上顯示出所有已經錄入的待變更注冊申請人信息,資格管理員選擇相應人員,確認后點擊下方的“提交”。

  (二)對變更申請進行審核

  證券業協會確認申請人原所在證券公司、證券投資咨詢機構已經提交離職備案和誠信執業情況說明后,受理其變更注冊請求。之后,申請人所在證券公司、證券投資咨詢機構資格管理員可在系統中查詢申請人的系統編碼和密碼,并通知申請人登錄系統,修改執業注冊申請表中的相關信息。申請人修改相關信息后,將執業注冊申請表提交給證券公司、證券投資咨詢機構審核。申請人符合注冊登記條件的,證券公司、證券投資咨詢機構將相關申請提交證券業協會。

  (三)證券業協會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后,通過系統進行審核,必要時可要求機構提交書面材料。證券業協會在收到完整申請材料后三十日內審核完畢。對不予注冊的人員,證券業協會通過系統通知其所在機構,并說明原因。

  (四)證券投資顧問或證券分析師完成變更注冊登記后,證券業協會將在網站更新有關公示信息。

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