(1)、身份關(guān)系。證券經(jīng)紀(jì)人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的自然人，不屬于證券公司員工;投資顧問是證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的正式員工中，取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格、提供投資顧問服務(wù)的人員。
(2)、注冊要求。證券經(jīng)紀(jì)人通過證券從業(yè)資格考試，可進(jìn)行注冊登記;投資顧問必須通過證券從業(yè)的專項考試科目《證券投資顧問業(yè)務(wù)》，具有本科以上學(xué)歷，并至少有兩年證券從業(yè)經(jīng)驗。
(3)、服務(wù)內(nèi)容。證券經(jīng)紀(jì)人的客戶服務(wù)限于向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及證券投資有關(guān)的信息;投資顧問要了解客戶需求，評估客戶風(fēng)險承受能力，提供有針對性的顧問建議服務(wù)。
另外，證券經(jīng)紀(jì)人拓展服務(wù)范圍，從事投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)變身份，成為證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的員工，通過所在機(jī)構(gòu)注冊取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格。
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