關(guān)于證券投資顧問(wèn)和證券分析師注冊(cè)管理有關(guān)事宜的補(bǔ)充通知
中證協(xié)發(fā)[2011]86號(hào)
各證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)：
2010年11月17日，我會(huì)發(fā)布了《關(guān)于證券投資顧問(wèn)和證券分析師注冊(cè)登記有關(guān)事宜的通知》(中證協(xié)發(fā)[2010]178號(hào))。為進(jìn)一步貫徹落實(shí)通知相關(guān)要求，規(guī)范證券投資顧問(wèn)和證券分析師注冊(cè)管理，促進(jìn)行業(yè)人才合理流動(dòng)，鼓勵(lì)業(yè)內(nèi)機(jī)構(gòu)加大人才培養(yǎng)力度，現(xiàn)就有關(guān)事宜補(bǔ)充通知如下：
一、根據(jù)《關(guān)于證券投資顧問(wèn)和證券分析師注冊(cè)登記有關(guān)事宜的通知》，證券投資顧問(wèn)、證券分析師變更注冊(cè)的，原所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)要向證券業(yè)協(xié)會(huì)提交離職備案和誠(chéng)信執(zhí)業(yè)情況說(shuō)明。其中，誠(chéng)信執(zhí)業(yè)情況說(shuō)明應(yīng)當(dāng)包含以下內(nèi)容：
(一)個(gè)人基本信息，包括姓名、身份證號(hào)、執(zhí)業(yè)證書(shū)編號(hào)等。
(二)工作具體信息，包括證券投資顧問(wèn)或證券分析師入職時(shí)間、所在部門(mén)、工作崗位、從事業(yè)務(wù)、證券分析師研究的行業(yè)和領(lǐng)域、證券投資顧問(wèn)工作地點(diǎn)、工作時(shí)間以及勞動(dòng)合同中約定的競(jìng)業(yè)禁止等情況;
(三)誠(chéng)信信息，包括證券投資顧問(wèn)或證券分析師在機(jī)構(gòu)從業(yè)期間，是否因違反法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則和機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理制度，被監(jiān)管機(jī)關(guān)采取行政監(jiān)督管理措施或給予行政處罰，被行業(yè)自律組織給予紀(jì)律處分，被所在機(jī)構(gòu)給予內(nèi)部處分，或被司法機(jī)關(guān)采取刑事強(qiáng)制措施或給予刑事處罰。
二、證券投資顧問(wèn)或證券分析師與任職機(jī)構(gòu)之間的勞動(dòng)合同已經(jīng)到期，或經(jīng)雙方協(xié)議解除的，證券投資顧問(wèn)或證券分析師的任職機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)為其辦理離職手續(xù)，出具誠(chéng)信執(zhí)業(yè)情況說(shuō)明，并通過(guò)中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)提交離職備案。
三、證券投資顧問(wèn)或證券分析師存在以下情形的，我會(huì)不予辦理執(zhí)業(yè)注冊(cè)變更登記：
(一)原任職機(jī)構(gòu)未出具誠(chéng)信執(zhí)業(yè)情況說(shuō)明的;
(二)證券投資顧問(wèn)或證券分析師未與原機(jī)構(gòu)就培訓(xùn)費(fèi)用補(bǔ)償、競(jìng)業(yè)禁止等爭(zhēng)議事項(xiàng)達(dá)成一致，原任職機(jī)構(gòu)未進(jìn)行離職備案的;
(三)原任職機(jī)構(gòu)出具誠(chéng)信執(zhí)業(yè)情況說(shuō)明，經(jīng)協(xié)會(huì)核實(shí)，確認(rèn)其存在不能誠(chéng)信執(zhí)業(yè)的事由;
(四)證券投資顧問(wèn)或證券分析師與原機(jī)構(gòu)簽訂的勞動(dòng)合同中已就競(jìng)業(yè)禁止依法作出約定，新機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)變更申請(qǐng)時(shí)在競(jìng)業(yè)禁止范圍內(nèi);
(五)因違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查;
(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。
四、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)選擇從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)，首次將所屬?gòu)臉I(yè)人員注冊(cè)登記為證券分析師的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定和要求，具備專門(mén)的研究部門(mén)、充足的研究團(tuán)隊(duì)、一定的研究能力積累、以及相應(yīng)的業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和內(nèi)部控制機(jī)制，并向協(xié)會(huì)提交以下書(shū)面材料：
(一)機(jī)構(gòu)開(kāi)展發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的自我評(píng)估報(bào)告，報(bào)告應(yīng)包含以下內(nèi)容：本機(jī)構(gòu)基本情況，包括本機(jī)構(gòu)人員基本情況、機(jī)構(gòu)組織架構(gòu)、研究部門(mén)和合規(guī)管理部門(mén)設(shè)置，研究能力和專業(yè)積累評(píng)估，業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和內(nèi)部控制機(jī)制等;
(二)注冊(cè)地證監(jiān)局按照有關(guān)審慎監(jiān)管要求對(duì)本機(jī)構(gòu)開(kāi)展發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)出具的無(wú)異議函;
(三)我會(huì)要求的其他相關(guān)材料。
五、證券公司或證券投資咨詢機(jī)構(gòu)存在下列情形的，協(xié)會(huì)責(zé)令其改正;情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會(huì)應(yīng)對(duì)其實(shí)施自律管理措施，或給予其相應(yīng)的紀(jì)律處分：
(一)未按照?qǐng)?zhí)業(yè)注冊(cè)管理相關(guān)規(guī)定，為所屬證券投資顧問(wèn)或證券分析師提交離職備案;
(二)無(wú)正當(dāng)理由拒絕為本機(jī)構(gòu)已離職的證券投資顧問(wèn)或證券分析師出具誠(chéng)信執(zhí)業(yè)情況說(shuō)明;
(三)未認(rèn)真審查所聘用證券投資顧問(wèn)或證券分析師的任職狀況或誠(chéng)信執(zhí)業(yè)情況;
(四)未完成從業(yè)人員證券投資顧問(wèn)或證券分析師注冊(cè)登記，即允許其從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)或發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù);
(五)將與本機(jī)構(gòu)不存在真實(shí)勞動(dòng)關(guān)系的人員注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師;
(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。
特此通知。
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二O一一年六月十三日
