第六章  證券投資技術分析
 
熟悉技術分析的含義、要素、假設與理論基礎；熟悉價量關系變化規(guī)律；掌握道氏理論的基本原理；了解技術分析方法的分類及其特點。
熟悉Ｋ線圖的畫法；熟悉Ｋ線的主要形狀及其組合的應用；熟悉趨勢的含義和類型；掌握支撐線和壓力線，趨勢線和軌道線，黃金分割線和百分比線的含義、作用；了解股價移動的規(guī)律；熟悉股價移動的形態(tài)；掌握反轉突破形態(tài)和持續(xù)形態(tài)的形成過程、特點及應用規(guī)則。
熟悉缺口的基本含義、類型、特征及應用方法。
熟悉波浪理論、古典量價關系理論的基本思想、主要原理；了解隨機漫步理論、循環(huán)周期理論、相反理論及混沌理論的基本思想；掌握葛蘭碧的量價關系法則；熟悉漲跌停板制度下量價關系的分析。
熟悉移動平均線的含義、特點和計算方法；掌握葛蘭威爾法則；熟悉黃金交叉與死亡交叉的概念；熟悉多條移動平均線組合分析方法；了解平滑異同移動平均線的計算及應用法則。
熟悉威廉指標和相對強弱指標的含義、計算方法和應用法則；熟悉撞頂（底）次數(shù)、背離、曲線形態(tài)等概念。
 
第七章  證券組合管理理論
 
熟悉證券組合的含義、原因、類型、劃分標準及其特點；熟悉證券組合管理的意義、特點、基本步驟；了解現(xiàn)代證券組合理論體系形成與發(fā)展進程；了解馬柯威茨、夏普、羅斯對現(xiàn)代證券組合理論的主要貢獻。
掌握單一證券和證券組合期望收益率、方差的計算以及相關系數(shù)的意義。
熟悉證券組合可行域和有效邊界的含義；了解證券組合可行域和有效邊界的一般圖形；掌握有效證券組合的含義和特征；掌握證券投資比重和相關系數(shù)變動對證券組合收益水平和風險水平的影響；熟悉投資者偏好特征；掌握無差異曲線的含義、作用和特征；熟悉最優(yōu)證券組合的含義；掌握最優(yōu)證券組合的選擇原理。
了解資本資產定價模型的假設條件；了解無風險證券的含義；掌握最優(yōu)風險證券組合與市場組合的含義及兩者的關系；掌握資本市場線和證券市場線的定義、圖形及其經濟意義；掌握證券b系數(shù)的定義和經濟意義；了解資本資產定價模型的應用效果；了解套利定價理論的基本原理，掌握套利組合的概念及計算，能夠運用套利定價方程計算證券的期望收益率，了解套利定價模型的應用。
熟悉證券組合業(yè)績評估原則，了解業(yè)績評估應注意的事項；熟悉詹森指數(shù)、特雷諾指數(shù)、夏普指數(shù)的定義、作用以及應用。
 
第八章  證券分析師的自律組織和職業(yè)規(guī)范
 
了解證券分析師的含義、職能和業(yè)務范圍；掌握財務顧問業(yè)務和獨立財務顧問的含義；了解財務顧問業(yè)務的準入及法規(guī)。
    熟悉證券分析師自律組織的性質、會員組成及主要功能；了解國際主要注冊投資分析師自律組織的狀況。熟悉國際注冊投資分析師水平考試（CIIA®考試）的特點、基本規(guī)則與推廣情況。
了解證券分析師與律師、會計師在業(yè)務上的區(qū)別；了解建立我國證券分析師自律組織的必要性及中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會的組織及任務；掌握《中國證券分析師職業(yè)道德守則》的十六字原則與含義；熟悉證券分析師執(zhí)業(yè)紀律。
掌握我國涉及證券投資咨詢業(yè)務的現(xiàn)行法律法規(guī)；了解《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》和《關于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務行為若干問題的通知》的主要內容；了解誠信原則、隔離制度、民事責任規(guī)定的適用場合；掌握執(zhí)業(yè)回避的適用場合及其具體情形；掌握執(zhí)業(yè)披露的具體內容。


第五部分  證券投資基金
 
目的與要求
本部分內容包括證券投資基金的概念與特點，證券投資基金的法律形式與運作方式，證券投資基金業(yè)在國內外的發(fā)展概況及其在金融體系中的地位與作用；證券投資基金的類型，主要基金類型的風險收益特征與分析方法；基金的募集、交易與注冊登記；基金管理公司、基金托管人的主要職責、內部管理與內部控制；基金的市場營銷；基金的估值、費用、與會計核算；基金的收益分配與稅收；基金的信息披露；基金的監(jiān)管等知識。本部分的內容還包括投資組合理論及其運用、資產配置管理、股票與債券的投資組合管理以及基金績效衡量等投資學方面的內容。
通過本部分的學習，要求熟練掌握有關證券投資基金的基本理論、運作實務等基礎知識以及與基金投資管理有關的投資學方面的知識，熟悉有關法律法規(guī)、自律規(guī)范的基本要求。
 
第一章  證券投資基金概述
 
掌握證券投資基金的概念與特點；熟悉證券投資基金與股票、債券、銀行儲蓄存款的區(qū)別；了解證券投資基金市場的各類參與主體。
掌握契約型基金與公司型基金的概念與區(qū)別；掌握封閉式基金與開放式基金的概念與區(qū)別；了解證券投資基金的起源與發(fā)展；了解我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展概況，了解基金業(yè)在金融體系中的地位與作用。
 
第二章  基金的類型
 
了解基金分類的意義，掌握各類基金的基本特征及其區(qū)別。
了解股票基金在投資組合中的作用，掌握股票基金與股票的區(qū)別，熟悉股票基金的分類，了解股票基金的投資風險，掌握股票基金的分析方法。
了解債券基金在投資組合中的作用，掌握債券基金與債券的區(qū)別，熟悉債券基金的分類，了解債券基金的投資風險，掌握債券基金的分析方法。
了解貨幣市場基金在投資組合中的作用，了解貨幣市場工具與貨幣市場基金的投資對象，了解貨幣市場基金的投資風險，掌握貨幣市場基金的分析方法。
了解混合基金在投資組合中的作用，了解混合基金的分類，了解混合基金的風險。
了解保本基金在投資組合中的作用，掌握保本基金的保本策略，了解保本基金的類型，了解保本基金的風險，掌握保本基金的分析方法。
掌握ETF的特點、套利原理，了解ETF的風險及其分析方法。 
 
第三章  基金的募集、交易與登記
 
了解封閉式基金的募集程序，熟悉封閉式基金合同生效的條件；掌握封閉式基金上市交易條件、交易帳戶的開立、交易規(guī)則，熟悉封閉式基金的交易費用，掌握封閉式基金折（溢）價率的計算方法。
了解開放式基金的募集程序，熟悉開放式基金合同生效的條件；掌握開放式基金的認購步驟、收費模式、認購費率的計費方式及認購數(shù)量的計算方法。
掌握開放式基金申購、贖回的概念，熟悉開放式基金申購、贖回的時間，掌握開放式基金申購、贖回的原則，掌握申購份額、贖回金額的計算方法。了解巨額贖回的認定與處理方式。掌握開放式基金轉換、非交易過戶、轉托管的概念。
熟悉ETF份額的認購方式、份額折算的方法；掌握ETF份額的申購和贖回的原則。
掌握上市開放式基金場外募集與場內募集的概念，熟悉上市開放式基金份額的申購、贖回原則；掌握上市開放式基金份額轉托管的概念。
掌握開放式基金登記的概念，了解開放式基金登記機構的職責，熟悉基金登記的流程，了解基金份額申購、贖回的資金清算流程。