資格審查與資格證書類別
　　證監會接到完整的申請材料后，對申請人的材料做出審查，并對符合條件者發給資格證書。中國證監會還根據證券從業人員的情況將資格證書分為下列類別： 
　　1.證券代理發行從業資格； 
　　2.證券經紀從業資格； 
　　3.投資顧問從業資格； 
　　4.證券中介機構電腦管理從業資格； 
　　5.證監會認為需要認定的其他類別。 
　　證券中介機構的正副總經理至少應獲得中國證監會規定類別資格證書中的兩種；證券經營機構中內設各證券業務部門的正、副經理人員應獲得中國證監會資格證書類別中與其所從事專業相對應的資格證書； 
　　證券經營機構下設的證券營業部的正、副經理人員應獲得證券經紀資格證書； 
　　證券經營機構中從事證券代理發行業務的專業人員應獲得證券代理發行資格證書； 
　　證券經營機構中從事證券自營業務的專業人員、證券經營機構和證券投資咨詢機構中從事為客戶提供投資咨詢服務的專業人員、證券投資咨詢機構內設各業務部門的正、副經理人員應獲得投資顧問資格證書；證券清算、登記機構內設各業務部門的正、副經理人員應獲得證券經紀、投資顧問、證券中介電腦管理三種證書中的一種； 
　　各類證券中介機構的電腦管理人員應獲得證券中介機構電腦管理資格證書。 
　　中國證監會對獲得資格證書的人員予以注冊登記并社會公布。
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