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申請從事證券業務需要什么條件

來源:233網校 2014-10-01 00:00:00

  申請證券經紀人證書需要什么條件?

  申請證券經紀人證書應當具備以下條件:

  (一)通過以下四組考試中任意一組:

  1、通過了證券基礎知識和任意一門專業科目的考試;

  2、通過了證券經紀人專項考試兩個科目;

  3、通過了資格考試的證券基礎知識和專項考試的證券經紀業務營銷兩個科目;

  4、通過了資格考試的證券交易和專項考試的證券市場基礎兩個科目。

  (二)已與證券公司簽訂委托合同;

  (三)已接受證券公司組織的不少于60個小時的執業前培訓,其中法律法規和職業道德的培訓時間不少于20個小時,且經測試合格;

  (四)具有完全民事行為能力;

  (五)最近三年未受過刑事處罰;

  (六)未被中國證監會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;

  (七)品行端正,具有良好的職業道德;

  (八)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

  目前,《證券業從業人員資格管理辦法》、《證券業從業人員資格管理實施細則(試行)》、《證券經紀人管理暫行規定》、《證券投資顧問業務暫行規定》和《發布證券研究報告暫行規定》構成證券業從業人員管理的基本制度。

  更多問答:證券從業人員管理常見問題解答

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