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申請從事證券業(yè)務(wù)需要什么條件

來源:233網(wǎng)校 2014-10-01 00:00:00

  申請從事一般證券業(yè)務(wù)需要什么條件?

  申請從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

  (一)已取得證券從業(yè)資格;

  (二)被證券公司、基金管理公司、基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)聘用;

  (三)具有完全民事行為能力;

  (四)最近三年未受過刑事處罰;

  (五)未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;

  (六)品行端正,具有良好的職業(yè)道德;

  (七)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

  目前,《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細(xì)則(試行)》、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》構(gòu)成證券業(yè)從業(yè)人員管理的基本制度。

  更多問答:證券從業(yè)人員管理常見問題解答

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