中國證券監(jiān)督管理委員會與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(以下簡稱“香港證監(jiān)會”)確定了兩地證券、期貨及基金從業(yè)人員資格互認(rèn)的具體安排。

　　內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員(指擁有有效的內(nèi)地證券、期貨或基金執(zhí)業(yè)資格的中國公民)通過由香港證券及投資學(xué)會主辦、中國證券業(yè)協(xié)會承辦的香港證券及期貨從業(yè)員資格考試(以下簡稱“香港資格考試”)卷一《基本證券及期貨規(guī)例》、卷二《證券規(guī)例》、卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》、卷十六《保薦人(代表)》 ,并符合香港證監(jiān)會所列的發(fā)牌條件,即可申請相關(guān)牌照。通過上述相關(guān)考試,持有內(nèi)地一般的執(zhí)業(yè)資格,將被視作符合香港代表的行業(yè)資格。

　　報(bào)考資格

　　報(bào)考香港資格考試的考生必須為中國公民,并擁有有效的內(nèi)地證券、期貨或基金執(zhí)業(yè)資格,即擁有由:

　　1.中國證券業(yè)協(xié)會頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格;或

　　2.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格;或

　　3.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格。

　　報(bào)考考生需對其所提交的報(bào)考資料及是否符合報(bào)考資格的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

　　成績有效期

　　香港證券及期貨從業(yè)員資格考試 (資格考試)成績可用于申請香港證監(jiān)會的牌照,有效期為3年。即考生須在通過卷一考試后的3年內(nèi)向香港證監(jiān)會申請相關(guān)受規(guī)管活動(dòng)的代表牌照;或在3年內(nèi)通過卷一+卷二/卷六/卷十六,并向香港證監(jiān)會申請相關(guān)受規(guī)管活動(dòng)的負(fù)責(zé)人員牌照。

　　所有資格考試的考卷(包括卷一、二、六及十六)沒有通過考試的次序,考生可按自己的需要報(bào)考不同的考卷,即卷二、六及十六的考試可在未通過卷一的情況下直接報(bào)考。

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