2015年7月起,中國證券業協會對從業考試改革的相關措施將陸續實施。目前證券從業資格證分三類,通過一般從業的合格人員可報名專業資格和高級管理資質測試。
證券從業改革后分三類
證券業從業資格考試測試劃分為一般從業資格考試、專項業務類資格考試和管理類資格考試三種類別。
一般從業資格考試,即“入門資格考試”,主要面向即將進入證券業從業的人員,具體測試考生是否具備證券從業人員執業所需專業基礎知識,是否掌握基本證券法律法規和職業道德要求。
專項業務類資格考試,即“專業資格考試”,主要面向已經進入證券業從業的人員,主要測試考生是否具備從事證券業務的專業人員履行法定職責所必備的專業知識、專業技能和專業操守。
管理類資格考試,即“管理資質測試”,主要面向擬任證券經營機構高級管理人員,主要測試考生是否掌握在證券經營機構履行經營管理職責所必備的管理流程和管理標準。
類別 | 一般從業資格考試 (入門資格考試) | 專項業務類資格考試 (專業資格考試) | 管理類資格考試 (管理資質測試) |
科目 | 2科: 《證券市場基本法律法規》 《金融市場基礎知識》 | 3科: 保薦代表人勝任能力考試:《投資銀行業務》 證券分析師勝任能力考試:《發布證券研究報告業務》 證券投資顧問勝任能力考試:《證券投資顧問業務》 | 3科: 證券公司高級管理人員資質測試 證券評級業務高級管理人員資質測試 證券公司合規管理人員勝任能力測試 |
獲證方式 | 2科必考 | 專業資格考試合格又具備 其他相應規定條件 | 管理資質測試合格又具備 其他相應規定條件 |
報名條件 | 年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員 | 入門資格考試合格 | 入門資格考試合格 |
合格成績 有效期 | 長期有效 | 每年參加并完成中國證券業協會組織的相應業務培訓; 未按要求完成相應業務培訓的,其合格成績不再有效。 | 維持3年不變 |
考試大綱 | 《證券一般從業資格考試大綱》 | 《保薦代表人勝任能力考試大綱》 《證券分析師勝任能力考試大綱》 《證券投資顧問勝任能力考試大綱》 | 《證券公司高級管理人員資質測試大綱》 |
考試教材 | 官方已出教材 | 無具體教材 | 無具體教材 |
考試題型 | 選擇題 | 選擇題 | 選擇題 |
考試題量 | 100題 | 120題 | 120題 |
考試時長 | 120分鐘 | 180分鐘 | 180分鐘 |
證券從業改革時間表
自2015年7月1日起,開始實施新的考試測試制度。改革前測試制度繼續實施至2015年12月31日止。
2015年7月1日至12月31日期間,考生可以自主選擇按新的考試測試制度或改革前考試測試制度報名參加考試測試。
自2016年1月1日起,所有考生按新的考試測試制度報名參加考試測試,即目前現行制度。