《中華人民共和國(guó)證券法》以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定，在依法從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)。

從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)是指：

(一)證券公司;

(二)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu);

(三)證券投資咨詢機(jī)構(gòu);

(四)證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu);

(五)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員是指：

(一)證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷(xiāo)、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員;

(二)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷(xiāo)售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員;基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷(xiāo)、咨詢等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員;

(三)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員及其管理人員;

(四)證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員及其管理人員;

(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)的其他人員。

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