2020年證券從業(yè)資格考試采取閉卷計算機考試的方式。各科目考試時長及題型題量如下:
考試科目 | 考試時長 | 題型題量 |
金融市場基礎(chǔ)知識 | 120分鐘 | 100題,50個普通單選題;50個組合型選擇題 |
證券市場基本法律法規(guī) | 120分鐘 | 100題,50個普通單選題;50個組合型選擇題 |
證券投資顧問業(yè)務(wù) | 180分鐘 | 120題,40個普通單選題;80個組合型選擇題 |
發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù) | 180分鐘 | 120題,40個普通單選題;80個組合型選擇題 |
投資銀行業(yè)務(wù) | 180分鐘 | 120題,40個普通單選題;80個組合型選擇題 |
說明:《金融市場基礎(chǔ)知識》和《證券市場基本法律法規(guī)》每題1分;《證券投資顧問業(yè)務(wù)》、《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》、《投資銀行業(yè)務(wù)》單選題每題0.5分,組合型選擇題每題1分。
【例題示例】
1、普通單選題
證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品,無法判斷客戶購買金融產(chǎn)品適當(dāng)性的,()。
A 不得向客戶推介
B 不得向客戶推介,除非在原有風(fēng)險揭示內(nèi)容的基礎(chǔ)上,證券公司向客戶揭示金融投資的一般風(fēng)險和該金融產(chǎn)品的特殊性
C 不得向客戶推介,除非客戶書面同意承擔(dān)該金融產(chǎn)品不適應(yīng)所帶來的潛在風(fēng)險
D 可以向客戶推介
參考答案:A
參考解析:證券公司認(rèn)為客戶購買金融產(chǎn)品不適當(dāng)或者無法判斷適當(dāng)性的,不得向其推介;客戶主動要求購買的,證券公司應(yīng)當(dāng)將判斷結(jié)論書面告知客戶,提示其審慎決策,并由客戶簽字確認(rèn)。
2、組合型選擇題
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》,下列關(guān)于證券公司獨立董事的說法,正確的有()。
Ⅰ.獨立董事不得在本證券公司擔(dān)任高級管理人員
Ⅱ.獨立董事可以兼任本證券公司監(jiān)事
Ⅲ.獨立董事可以兼任本證券公司稽核審計部門的負(fù)責(zé)人
Ⅳ.獨立董事不得為本證券公司提供審計服務(wù)
A Ⅰ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅱ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案:A
參考解析:選項 A 符合題意:證券公司可以設(shè)獨立董事。證券公司的獨立董事,不得在本證券公司擔(dān)任董事會外的職務(wù),不得與本證券公司存在可能妨礙其做出獨立、客觀判斷的關(guān)系。
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