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2020年證券從業(yè)資格考試時長及題型題量介紹

來源:233網(wǎng)校 2019-12-13 09:28:00

2020年證券從業(yè)資格考試采取閉卷計算機考試的方式。各科目考試時長及題型題量如下:

考試科目考試時長題型題量
金融市場基礎(chǔ)知識120分鐘100題,50個普通單選題;50個組合型選擇題
證券市場基本法律法規(guī)120分鐘100題,50個普通單選題;50個組合型選擇題
證券投資顧問業(yè)務(wù)180分鐘120題,40個普通單選題;80個組合型選擇題
發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)180分鐘120題,40個普通單選題;80個組合型選擇題
投資銀行業(yè)務(wù)180分鐘120題,40個普通單選題;80個組合型選擇題

說明:《金融市場基礎(chǔ)知識》和《證券市場基本法律法規(guī)》每題1分;《證券投資顧問業(yè)務(wù)》、《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》、《投資銀行業(yè)務(wù)》單選題每題0.5分,組合型選擇題每題1分。

【例題示例】

1、普通單選題

證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品,無法判斷客戶購買金融產(chǎn)品適當(dāng)性的,()。

A 不得向客戶推介

B 不得向客戶推介,除非在原有風(fēng)險揭示內(nèi)容的基礎(chǔ)上,證券公司向客戶揭示金融投資的一般風(fēng)險和該金融產(chǎn)品的特殊性

C 不得向客戶推介,除非客戶書面同意承擔(dān)該金融產(chǎn)品不適應(yīng)所帶來的潛在風(fēng)險

D 可以向客戶推介

參考答案:A

參考解析:證券公司認(rèn)為客戶購買金融產(chǎn)品不適當(dāng)或者無法判斷適當(dāng)性的,不得向其推介;客戶主動要求購買的,證券公司應(yīng)當(dāng)將判斷結(jié)論書面告知客戶,提示其審慎決策,并由客戶簽字確認(rèn)。

2、組合型選擇題

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》,下列關(guān)于證券公司獨立董事的說法,正確的有()。

Ⅰ.獨立董事不得在本證券公司擔(dān)任高級管理人員

Ⅱ.獨立董事可以兼任本證券公司監(jiān)事

Ⅲ.獨立董事可以兼任本證券公司稽核審計部門的負(fù)責(zé)人

Ⅳ.獨立董事不得為本證券公司提供審計服務(wù)

A Ⅰ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅱ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案:A

參考解析:選項 A 符合題意:證券公司可以設(shè)獨立董事。證券公司的獨立董事,不得在本證券公司擔(dān)任董事會外的職務(wù),不得與本證券公司存在可能妨礙其做出獨立、客觀判斷的關(guān)系。

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