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從事證券業務的專業人員包括哪些?

來源:233網校 2019-12-26 09:44:00

根據《證券業從業人員資格管理辦法》,從事證券業務的專業人員是指:

1.證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員,包括相關業務部門的管理人員。

2.基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員,包括相關業務部門的管理人員;基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員,包括相關業務部門的管理人員。

3.證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員。

4.證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員。

5.中國證監會規定需要取得從業資格和執業證書的其他人員。

例題:

根據《證券業從業人員資格管理辦法》,從事證券業務的專業人員不包括(   )。

A.證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員

B.證券公司中從事承銷業務的人員

C.證券公司相關業務部門的管理人員

D.證券登記結算機構的工作人員

參考答案:D

知識拓展:

根據《中華人民共和國證券法》從事證券業務的機構是指:

(一)證券公司;

(二)基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構;

(三)證券投資咨詢機構;

(四)證券資信評估機構;

(五)中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)規定的其他從事證券業務的機構。

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