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證券專項(xiàng)保薦人資格考試需要具備什么條件?

來(lái)源:233網(wǎng)校 2019-12-18 09:23:00

保薦代表人屬于證券專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試,一般從業(yè)資格考試合格人員,均符合報(bào)名條件。

一般從業(yè)資格考試報(bào)名條件

1、報(bào)名截止日年滿18周歲;

2、具有高中或國(guó)家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文化程度;

3、具有完全民事行為能力。

專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試報(bào)名條件

一般從業(yè)資格考試合格的人員,均可參加專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試。

需要注意的是保薦代表人勝任能力考試報(bào)名條件不等于注冊(cè)條件,保薦人注冊(cè)條件還有學(xué)歷、工作經(jīng)歷方面的要求。申請(qǐng)保薦代表人資格,除規(guī)定科目考試合格外,還應(yīng)具備以下條件:

(一)高中以上文化程度;

(二)年滿18周歲;

(三)具有完全民事行為能力;

(四)已被機(jī)構(gòu)聘用;

(五)最近3年未受過(guò)刑事處罰;

(六)最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰;

(七)不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;

(八)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者,或者已過(guò)禁入期的;

(九)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;

(十)最近3年內(nèi)在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人;

(十一)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);

(十二)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

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