熟悉證券分析師的含義、職能和業(yè)務(wù)范圍；掌握財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)和獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的含義；熟悉財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入及法規(guī)。
　　熟悉證券分析師自律組織的性質(zhì)、會(huì)員組成及主要功能；熟悉國(guó)際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)、亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)等國(guó)外主要證券分析師自律組織的狀況。熟悉國(guó)際注冊(cè)投資分析師水平考試（CIIA考試）的特點(diǎn)、考試內(nèi)容及在我國(guó)的推廣情況。
　　熟悉建立我國(guó)證券分析師自律組織的必要性；掌握《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師職業(yè)道德守則》的原則與含義；熟悉證券分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律。考試大整理
　　掌握我國(guó)涉及證券投資咨詢業(yè)務(wù)的現(xiàn)行法律法規(guī)；熟悉2005年新《證券法》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《關(guān)于規(guī)范面向公眾開(kāi)展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問(wèn)題的通知》以及《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》的主要內(nèi)容；熟悉誠(chéng)信原則、隔離制度、民事責(zé)任規(guī)定的適用場(chǎng)合；掌握?qǐng)?zhí)業(yè)回避的適用場(chǎng)合及其具體情形；掌握?qǐng)?zhí)業(yè)披露的具體內(nèi)容。