一、證券分析師職業道德的十六字原則
獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平
二、證券分析師職業責任
三、證券分析師執業紀律
四、投資咨詢業務的操作規則
(一)《證券法》
(二)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
(三)《關于規范面向公眾開展的證券投資咨詢業務行為若干問題的通知》
(四)《證券公司內部控制指引》
證券投資咨詢業務的規范以執業回避、信息披露和隔離墻等制度為主。
其中隔離墻是《證券公司內部控制指引》的重點。
(五)《會員制證券投資咨詢業務管理暫行規定》
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