一、單項(xiàng)選擇題（每小題0.5分）
1、證券投資是指投資者購(gòu)買（    ）以獲得紅利、利息及資本利得的投資行為和投資過程。A.有價(jià)證券      B.股票
C. 股票及債券   D.有價(jià)證券及其衍生品 
2、下列哪項(xiàng)說法是正確的？（　　　） 
A.投資者投資證券以盈利為目的，因此，在制定投資目標(biāo)時(shí)，不必考慮虧損的可能 
B.基本分析是用來解決“何時(shí)買賣證券“的問題
C.投資組合的修正實(shí)際上是前面幾步投資過程的重復(fù)，可以忽略不做
D.組建證券投資組合時(shí)，投資者要注意個(gè)別證券選擇、投資時(shí)機(jī)選擇和多元化三個(gè)問題
3、根據(jù)（   ），證券投資分析師應(yīng)當(dāng)正直誠(chéng)實(shí)，在執(zhí)業(yè)中保持中立身份，獨(dú)立作出判斷和評(píng)價(jià)，不得利用自己的身份、地位和執(zhí)業(yè)過程中所掌握的內(nèi)幕信息為自己或他人謀取私利，不得對(duì)投資人或委托單位提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導(dǎo)性陳述的投資分析、預(yù)測(cè)或建議。
A.獨(dú)立誠(chéng)信原則     B.謹(jǐn)慎客觀原則
C.勤勉盡職原則     D.公正公平原則
4、我國(guó)證券投資分析師自律組織是（）。
A。中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B。中國(guó)總工會(huì)證券投資分析師分會(huì)
C。中國(guó)金融學(xué)會(huì)證券投資分析師專業(yè)委員會(huì)
D。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資分析師專業(yè)委員會(huì)
5、技術(shù)分析的缺點(diǎn)是（   ）
A.考慮問題的范圍相對(duì)較窄，對(duì)市場(chǎng)長(zhǎng)遠(yuǎn)的趨勢(shì)不能進(jìn)行有益的判斷
B.預(yù)測(cè)的時(shí)間跨度相對(duì)較長(zhǎng)
C.對(duì)短線投資者的指導(dǎo)作用比較弱
D.預(yù)測(cè)的精確度相對(duì)較低
6、進(jìn)行證券投資分析的方法很多，這些方法大致可以分為：（　　　）
 A.技術(shù)分析和財(cái)務(wù)分析 B.技術(shù)分析、基本分析和心理分析
C.技術(shù)分析和基本分析 D.市場(chǎng)分析和學(xué)術(shù)分析
7、證券投資的目的是：（　　　） 
A.收益最大化            B.風(fēng)險(xiǎn)最小化
C.證券投資凈效用最大化  D.收益率最大化和風(fēng)險(xiǎn)最小化
8、基本分析的理論基礎(chǔ)建立在下列哪個(gè)前提條件之上？（　　　） 
A市場(chǎng)的行為包含一切信息、價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)、歷史會(huì)重復(fù)
B博奕論
C經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)、財(cái)務(wù)管理學(xué)及投資學(xué)等
D金融資產(chǎn)的真實(shí)價(jià)值等于預(yù)期現(xiàn)金流的現(xiàn)值
9、證券投資分析的三個(gè)基本要素是：（　　　　） 
A.理論、信息和方法 B.價(jià)、量、勢(shì)
C.信息、步驟、方法 D.策略、信息、理論
10、學(xué)術(shù)分析流派對(duì)股票價(jià)格波動(dòng)原因的解釋是（   ）。
A.對(duì)價(jià)格與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)整
B.對(duì)價(jià)格與價(jià)值偏離的調(diào)整
C.對(duì)市場(chǎng)心理平衡狀態(tài)偏離的調(diào)整
D.對(duì)市場(chǎng)供求均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整
11、某上市公司甲用其資產(chǎn)效率低下的非核心資產(chǎn)轉(zhuǎn)移給另一非關(guān)聯(lián)企業(yè)乙，同時(shí)從乙獲得所需的資產(chǎn)，這種行為被稱為：（　　　） 
 A.資產(chǎn)剝離   B.資產(chǎn)置換   C.股權(quán)—資產(chǎn)置換    D.資產(chǎn)配負(fù)債剝離
12、在經(jīng)濟(jì)周期的某個(gè)時(shí)期，產(chǎn)出、銷售、就業(yè)開始下降，直至某個(gè)低谷，說明經(jīng)濟(jì)變動(dòng)處于：（　　　） 
  A.繁榮      B.衰退     C.蕭條     D.復(fù)蘇
13、下列哪些資金不能進(jìn)入我國(guó)股票市場(chǎng)？
A.保險(xiǎn)公司資金       B.銀行資金
C.企業(yè)資金           D.證券公司資金
14、（   ）財(cái)政政策將使過熱的經(jīng)濟(jì)受到控制，證券市場(chǎng)將走弱。
 A.緊縮性    B.擴(kuò)張性
 C.中性      D.彈性
15、下列哪項(xiàng)傳遞機(jī)制是正確的？（　　　）
A.本幣利率上升，外匯流入，匯率上升，本幣貶值，出口型企業(yè)收益增加
B.本幣利率下降，外匯流出，匯率上升，本幣貶值，出口型企業(yè)收益增加
C.本幣利率上升，外匯流出，匯率下降，本幣升值，出口型企業(yè)收益下降
D.本幣利率下降，外匯流出，匯率上升，本幣升值，出口型企業(yè)收益下降
16、嚴(yán)重通貨膨脹是指年通脹率達(dá)（　　　）的通貨膨脹。
 A.10%以下           B.兩位數(shù)
 C.三位數(shù)以上        D.四位數(shù)以上
17、在通貨膨脹條件下，固定收益證券的風(fēng)險(xiǎn)要比變動(dòng)收益證券（　　　）
 A.大得多      B.小得多  差不多      D.小
18、一般地說，在投資決策過程中，投資者應(yīng)選擇（   ）型的行業(yè)進(jìn)行投資。
A.增長(zhǎng)                B.周期  
C.防御                D.初創(chuàng)
19、能夠用來判斷公司生命周期所處階段的指標(biāo)是（   ）。
A.股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率      B.主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率
C.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率        D.存貨周轉(zhuǎn)率
20、貼水出售的債券的到期收益率與該債券的票面利率之間的關(guān)系是（   ）。
A.到期收益率等于票面利率 　　  　 B.到期收益率大于票面利率
C.到期收益率小于票面利率   　　　 D.無法比較
21、反映每股普通股所代表的股東權(quán)益額的指標(biāo)是（   ）。
A.每股凈收益                B.每股凈資產(chǎn)
C.股東權(quán)益收益率            D.本利比