1．證券分析師的主要職能包括( )。
A．運用各種有效信息，對證券市場或個別證券的未來走勢進行分析預測
B．為投資者的投資決策過程提供分析、預測、建議等服務，傳授投資技巧
C．為涉及上市公司收購、兼并、重組等方面的業務提供財務顧問服務
D．為主管部門、地方政府等的決策提供依據
2．國際注冊投資分析師協會由( )經過3年多的策劃,于2000年6月正式成立。
A．歐洲金融分析師協會
B．亞洲證券分析師聯合會
C．巴西投資分析師協會
D．中國證券業協會證券分析師專業委員會
3．通過中國證券業協會舉辦的CIIA考試的考生( )。
A．可申請成為CIIA中國注冊會員
B．可獲得由中國證券業協會、ACIIA聯合頒發的CIIA證書
C．可免試CFA一、二級考試
D．可享受高級證券投資咨詢人員待遇
4．ACIIA會員共有四類，即聯盟會員、合同會員、融資會員和聯系會員。其中，聯盟會員為( )。
A．歐洲金融分析師學會聯合會(EFFAS)
B．亞洲證券分析師聯合會(ASAF)
C．投資管理與研究協會(AIMR)
D．CFA協會
5．《國際倫理綱領、職業行為標準》對投資分析師提出的道德規范三大原則是指( )。
A．公平對待已有客戶和潛在客戶原則
B．信托責任原則
C．獨立性和客觀性原則
D．謹慎客觀原則
6．證券分析師不同于律師、會計師在執業上的特點是( )。
A．既往事實進行評判，并得出結論
B．注重于利用既有信息，對證券市場或個別證券的未來走勢進行分析預測
C．結論具有確定性
D．難免存在可能性與現實性的差異
7．CIIA考試分為標準知識(國際通用知識)考試和國家知識考試兩部分。其中，國際通用知識考試的內容涉及( )。
A．經濟學
B．股票定價與分析
C．財務會計和財務報表分析
D．金融衍生工具定價和分析
8．ASAF的發起者為( )的證券分析師協會。
A．澳大利亞
B．中國香港
C．日本
D．韓國
9．CIIA考試每年舉行兩次，時問一般定于( )。
A．3月份
B．5月份
C．9月份
D．10月份
10．ASAF執行委員會下設( )。
A．教育委員會
B．公共關系委員會
C．倡議委員會
D．會員大會
11．AIMR由原來的( )于1990年合并而成，總部設在美國。
A．金融分析師聯盟
B．特許金融分析師學院
C．歐洲證券分析師公會
D．亞洲證券分析師聯合會
12．《國際倫理綱領、職業行為標準》對投資分析師執業行為操作規則包括( )。
A．在做出投資建議和操作時，應注意適宜性
B．合理的分析和表述
C．信息披露
D．保存客戶機密、資金以及證券
13．下面關于投資分析師執業紀律的說法，不正確的是( )。
A．投資分析師不應當做出有關服務項目、個人資格、執業證明、投資成績等方面的不正確的表述，但可以做出關于投資回報方面的任何保證或擔保
B．投資分析師為客戶或者雇主代理的證券或投資應當比其自身所持有的相同證券具有交易優先權
C．投資分析師在客戶不知情或者在與客戶沒有達成一致意見的情況下，也可以自行對客戶的賬戶進行交易
D．投資分析師不應當對沒有最終發布的信息或者不正確的信息進行傳播，但可以根據這些信息進行交易
