1．在評估證券的投資價(jià)值時(shí)，下列說法不正確的是（）。 
A．證券的投資價(jià)值受多方面因素的影響，并隨著這些因素的變化而發(fā)生相應(yīng)的變化 
B．債券的投資價(jià)值受市場利率水平的影響，并隨著市場利率的變化而變化 
C．影響股票投資價(jià)值的因素包括宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)形勢和公司經(jīng)營管理等 
D．投資者在決定投資某種證券前，首先應(yīng)該認(rèn)真評估該證券的投資價(jià)值，當(dāng)證券處于投資價(jià)值區(qū)域時(shí)，這種投資是不會(huì)失敗的 
【答案】D 
【解析】投資者在決定投資某種證券前，首先應(yīng)該認(rèn)真評估該證券的投資價(jià)值。只有當(dāng)證券處于投資價(jià)值區(qū)域時(shí)，投資該證券才有的放矢，否則可能會(huì)導(dǎo)致投資失敗。當(dāng)證券處于投資價(jià)值區(qū)域時(shí)，投資也不一定都會(huì)成功。 
2．積極成長型投資者在投資策略方面，一般可選擇（）。 
A．投資無風(fēng)險(xiǎn)低收益證券 
B．投資高風(fēng)險(xiǎn)高收益證券 
C．投資低風(fēng)險(xiǎn)低收益證券 
D．投資中風(fēng)險(xiǎn)中收益證券 
【答案】B 
【解析】從投資策略來看，積極成長型投資者一般可選擇投資高風(fēng)險(xiǎn)、高收益證券，主要包括市場相關(guān)性較小的股票。 
3．在下列投資者類型分類中，（）最主要的考量重點(diǎn)是安全性。 
A．穩(wěn)健成長型投資者 
B．保守穩(wěn)健型投資者 
C．積極成長型投資者 
D．謹(jǐn)慎型投資者 
【答案】B 
【解析】保守穩(wěn)健型投資者風(fēng)險(xiǎn)承受度最低，安全性是其最主要的考慮因素。 
4．下列屬于中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)職能的是（）。 
A．制定證券市場的方針政策、發(fā)展規(guī)劃 
B．對會(huì)員、上市公司進(jìn)行監(jiān)管 
C．制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 
D．依法制定和執(zhí)行貨幣政策 
【答案】A 
【解析】中國證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)制定證券市場的方針政策、發(fā)展規(guī)劃，起草證券市場的有關(guān)法律法規(guī)，制定證券市場的有關(guān)規(guī)章，依法對證券市場上的違法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查、處罰，對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及證券市場進(jìn)行監(jiān)管等事宜。 
5．計(jì)算可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換平價(jià)需要的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)之一是（）。 
A．可轉(zhuǎn)換證券投資價(jià)值 
B．可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)換價(jià)值 
C．可轉(zhuǎn)換證券理論價(jià)值 
D．可轉(zhuǎn)換證券市場價(jià)值 
【答案】D 
【解析】轉(zhuǎn)換平價(jià)=可轉(zhuǎn)換證券的市場價(jià)格÷轉(zhuǎn)換比例。