證券分析師勝任能力考試《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》真題沖刺練習(xí)十五
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1、已知股票現(xiàn)價為20元，一個月后可能上漲為22元或下降為18元，考慮一種1個月后以21元的執(zhí)行價格買入股票，該股票的當(dāng)前價值為（）
A.0.5445
B.1
C.0.4555
D.0
參考答案：D
參考解析：當(dāng)期權(quán)臨近到期日時，在其他條件不變的情況下，時間價值下降速度加快，并逐漸趨于零。
2、證券分析師必須對其所提出的建議、結(jié)論及推理過程負(fù)責(zé)，不得在同一時點上就同一問題向不同投資人或委托單位提供存在相反或矛盾意見的投資分析、預(yù)測或建議，這是證券分析師應(yīng)遵守的（）原則。
A.公正公平
B.獨立誠信
C.勤勉盡職
D.謹(jǐn)慎客觀
參考答案：A
參考解析：公正公平原則是指證券分析師必須對其所提出的建議、結(jié)論及推理過程的公正公平性負(fù)責(zé)，不得在同一時點上就同一問題向不同投資人或委托單位提供存在意見相反或矛盾的投資分析、預(yù)測或建議。
3、根據(jù)香港地區(qū)相關(guān)規(guī)則的規(guī)定，證券公司擔(dān)任發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的管理者或承銷商，自股票定價日起（ ）天內(nèi)不得發(fā)布關(guān)于該發(fā)行人的研究報告。
A.20
B.40
C.50
D.60
參考答案：B
參考解析：根據(jù)香港地區(qū)相關(guān)規(guī)則的規(guī)定，證券公司擔(dān)任發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的管理者或承銷商，自股票定價日起40天內(nèi)不得發(fā)布關(guān)于該發(fā)行人的研究報告。
4、證券分析師在執(zhí)業(yè)過程中獲取未公開信息時，應(yīng)當(dāng)做到（）。
Ⅰ履行保密義務(wù)
Ⅱ盡快傳遞給委托人
Ⅲ直接建議委托人買賣證券
Ⅳ不得泄露給他人
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅳ
參考答案：D
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