2021年10月證券分析師勝任能力考試《發布證券研究報告業務》真題沖刺練習十五
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某投資者采用固定比例投資組合保險策略，其初始資金為100萬元，所能承受的市值底線為80萬元，乘數為2。當風險資產的價格下跌25%，該投資者需要進行的操作是()。
A.賣出10萬元無風險資產并將所得資金用于購買風險資產
B.賣出10萬元風險資產并將所得資金用于購買無風險資產
C.賣出20萬元風險資產并將所得資金用于購買無風險資產
D.賣出20萬元無風險資產并將所得資金用于購買風險資產
參考答案：B
參考解析：投資于風險資產的金額=2*(100-80)=40萬元，其余的60萬元投資于無風險資產，若風險資產的價格下跌25%，則其市值變為40*(1-25%)=30萬元，無風險資產價格不變,則總資產變為60+30=90萬元，此時投資于風險資產的金額相應地調整為2*(90-80)=20萬元。
假設市場中0.5年和1年對應的即期利率為1.59%和2.15%，那么一個期限為1年，6個月支付1次利息(票面利率4%)，面值為100元的債券價格最接近()元。
A.100
B.101
C.102
D.103
參考答案：C
參考解析：
這個債券的現金流是:六個月后支付2元利息，一年后支付102元的本金和利息。
價格=2/(1+1.59%/2)+102/(1+2.15%)=101.84元
把兩個現金流分別按照對應的利率折現。
1.59是年化利率，所以除以2，是半年利率;
2.15是全年的利率,對應的現金流是2。
下列證券公司業務中，需要實行隔離墻制度的有()
Ⅰ.發布研究報告業務與證券自營業務
Ⅱ.發布研究報告業務與財務顧問業務
Ⅲ.證券承銷保薦業務與證券投資顧問業務
Ⅳ.證券投資顧問業務與財務顧問業務
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：Ⅰ項，從事發布證券研究報告業務的相關人員，不得同時從事證券自營、證券資產管理等存在利益沖突的業務；Ⅱ項，從防范利益沖突和內幕交易出發，發布證券研究報告業務應當與證券承銷保薦、財務顧問業務實現信息隔離；Ⅲ項，證券投資顧問應當與證券承銷保薦業務嚴格隔離，防止證券投資顧問人員濫用證券承銷保薦業務所涉及的重大非公開信息；Ⅳ項，由于與上市公司有關的財務顧問業務活動涉及重大非公開信息和內幕信息，從防范內幕交易和利益沖突出發，財務顧問業務與證券投資顧問業務應當嚴格隔離。
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