91、 主動債券組合管理的方法有（　　）。
A．騎乘收益率曲線
B．水平分析
C．債券掉換
D．縱向分析


92、 關(guān)于業(yè)績評估預測，下列說法正確的有（　?。?
A．資本資產(chǎn)定價模型為組合業(yè)績評估者提供了實現(xiàn)其原則的多條途徑
B．業(yè)績評估需要考慮組合收益的高低
C．業(yè)績評估需要考慮組合承擔的風險大小
D．收益水平越高的組合越是優(yōu)秀的組合


93、 關(guān)于業(yè)績評估指數(shù)的敘述中，正確的有（　?。?
A．夏普指數(shù)以資本市場線為基準，指數(shù)值等于證券組合的實際風險溢價除以標準差
B．詹森指數(shù)就是證券組合所獲得的高于市場的那部分風險溢價，風險由8系數(shù)測定
C．特雷諾指數(shù)以證券市場線為基準，是連接證券組合與無風險證券的直線的斜率
D．夏普指數(shù)是以資本市場線為基準，是連接證券組合與無風險資產(chǎn)的直線的斜率


94、 目前已經(jīng)上市的關(guān)于中國概念的股指期貨有（　?。?。
A．美國的CBOE的中國股指期貨
B．NSDAQ中國企業(yè)指數(shù)期貨
C．新加坡新華富時中國50指數(shù)期貨
D．香港以恒生中國企業(yè)指數(shù)為標的的期貨合約


95、 一般而言，現(xiàn)實市場中的套利交易面臨的風險有（　　）。
A．政策風險
B．市場風險
C．操作風險
D．資金風險


96、 現(xiàn)貨商為規(guī)避成交價格下跌風險所采取的行為有（　?。?。
A．多頭套期保值
B．空頭套期保值
C．賣出套期保值
D．買進套期保值


97、 了結(jié)套利頭寸的選擇包括（　?。?。
A．進行股指期貨合約和股票交易
B．持有頭寸直到交割時間
C．交割期前了結(jié)
D．套期頭寸展期為下一最近交割的期貨合約


98、 投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有的行為（　?。?。
A．代理委托人從事證券投資
B．買賣本咨詢機構(gòu)提供服務的上市公司股票
C．利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息
D．根據(jù)客戶的風險特性，推薦投資證券產(chǎn)品


99、 CⅡA考試的基本規(guī)則包括（　?。?。
A．分析師考試內(nèi)容分為由當?shù)爻蓡T組織主辦的當?shù)貒抑R
B．國際通用知識考試由經(jīng)過成員組織提名的專家們嚴格挑選和過濾，由此避免對某成員組織的依賴
C．國際通用知識考試包括基礎考試和最終資格考試
D．CⅡA考試每年舉行兩次，時間一般定于3月和9月


100、 通過中國證券業(yè)協(xié)會舉辦的CⅡA考試的考生（　　）。
A．可以申請成為CⅡA中國注冊會員
B．可獲得由中國證券業(yè)協(xié)會、ACⅡA聯(lián)合頒發(fā)的CⅡA證書
C．可免試申請CFA成員
D．可獲得高級證券投資咨詢?nèi)藛T資格