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發布證券研究報告業務章節真題精選三

來源:233網校 2022-03-24 00:00:00

關于證券公司為機構客戶提供綜合的一站式服務,下列說法中正確的有()。

Ⅰ、這類服務主要采取“研究報告+機構客戶銷售+交易通道”的模式

Ⅱ、這類模式需要合理區分客戶支付的研究服務報酬和交易通道服務報酬,保護投資者利益

Ⅲ、這類服務主要采取“研究報告+交易通道”模式

Ⅳ、這類服務主要采取“研究報告+機構客戶信托+交易通道”模式

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:C
參考解析:

對機構客戶的服務主要采取“研究報告+機構客戶銷售+交易通道”的模式。

可以方便地為客戶提供綜合的一站式服務,但需要合理區分客戶支付的研究服務報酬和交易通道服務報酬,使客戶明白消費并明確責任,規范行為,保護投資者權益。

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證券公司、證券投資咨詢機構應當采取有效措施,保證制作發布證券研究報告不受()等利益相關者的干涉和影響。

Ⅰ、證券發行人

Ⅱ、上市公司

Ⅲ、基金管理公司

Ⅳ、個人投資者

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:D
參考解析:根據《發布證券研究報告暫行規定》第七條,明確證券公司、證券投資咨詢機構采取有效措施,保證制作發布證券研究報告不受證券發行人、上市公司、基金管理公司、資產管理公司等利益相關者的干涉和影響。

下列證券公司業務中,需要實行隔離墻制度的有()

Ⅰ、發布研究報告業務與證券自營業務

Ⅱ、發布研究報告業務與財務顧問業務

Ⅲ、證券承銷保薦業務與證券投資顧問業務

Ⅳ、證券投資顧問業務與財務顧問業務

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:B
參考解析:

Ⅰ項,從事發布證券研究報告業務的相關人員,不得同時從事證券自營、證券資產管理等存在利益沖突的業務;

Ⅱ項,從防范利益沖突和內幕交易出發,發布證券研究報告業務應當與證券承銷保薦、財務顧問業務實現信息隔離;Ⅲ項,證券投資顧問應當與證券承銷保薦業務嚴格隔離,防止證券投資顧問人員濫用證券承銷保薦業務所涉及的重大非公開信息;

Ⅳ項,由于與上市公司有關的財務顧問業務活動涉及重大非公開信息和內幕信息,從防范內幕交易和利益沖突出發,財務顧問業務與證券投資顧問業務應當嚴格隔離。

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