根據《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》證券公司從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務,并同時從事()等業(yè)務的,應當建立健全證券研究報告靜默期制度。
Ⅰ、證券承銷與保薦
Ⅱ、投資顧問咨詢
Ⅲ、證券經紀業(yè)務
Ⅳ、上市公司并購重組財務顧問
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
關于證券公司,證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告的要求,下列說法正確的有()
Ⅰ、應當設立專門研究部門或者子公司,建立健全業(yè)務管理制度
Ⅱ、對發(fā)布證券研究報告行為及相關人員實行集中統(tǒng)一管理
Ⅲ、應當建立證券研究報告發(fā)布審閱機制
Ⅳ、應當勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
下列關于證券公司、證券分析師提供服務的說法正確的是()。
Ⅰ、證券公司、證券投資咨詢機構可以做出替投資者承擔投資風險的書面或口頭承諾
Ⅱ、證券分析師應對其注明的證券研究報告的內容和觀點負責
Ⅲ、證券研究報告中對證券及證券相關產品提出投資評級的,應當披露所使用的投資評級分類及其含義
Ⅳ、研究報告工作底稿不需納入發(fā)布證券研究報告相關業(yè)務檔案予以保存和管理
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
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