要點十
一、交易所交易資金清算
1．交易所交易資金清算指基金在證券交易所進行股票、債券買賣及回購交易時所對應的資金清算。
2．交易所資金清算流程如下。
(1)接收交易數據。
(2)制作清算指令。
(3)執行清算指令。
(4)確認清算結果。
要點十一
二、全國銀行間市場交易資金清算
1．全國銀行間債券市場交易資金清算包括基金在銀行間市場進行債券買賣、回購交易等所對應的資金清算。
2．全國銀行間債券市場資金清算的流程如下。
(1)基金在銀行間債券市場發生債券現貨買賣、回購業務時，基金管理公司將該筆業務的成交通知單加蓋公司業務章后發送基金托管人。
(2)基金托管人在中央債券綜合業務系統中，采取雙人復核的方式辦理債券結算后，打印出交割單，加蓋基金資金清算專用章，傳送基金管理公司，原件存檔。
(3)債券結算成功后，按照成交通知單約定的結算日期，制作資金清算指令，進行資金劃付。
(4)基金托管人負責查詢資金到賬情況，資金未到賬時，要查明原因，及時通知管理人。
要點十二
三、場外資金清算
1．場外資金清算指基金在證券交易所和銀行間市場之外所涉及的資金清算，包括申購、增發新股、支付基金相關費用以及開放式基金的申購與贖回等的資金清算。
2．場外資金清算流程如下。
(1)基金托管人通過加密傳真等方式接收管理人的場外投資指令。
(2)基金托管人對指令的真實性、合法性、完整性進行審核，審核無誤后制作清算指令。清算指令經過復核、授權后交付執行。
(3)對指令的執行情況進行查詢，并將執行結果通知基金管理人。
【例題6·不定項選擇題】場外資金清算包括()等。
A．申購、增發新股的資金清算
B．支付基金相關費用的資金清算
c．開放式基金申購與贖回的資金清算
D．股票買賣的資金清算
【答案】ABC
【例題7·判斷題】交易所交易資金清算是指基金在證券交易所進行股票、債券買賣、回購交易時所對應的資金清算。()
A(對)
B(錯)
【答案】A(對)
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