要點十
一、交易所交易資金清算
1．交易所交易資金清算指基金在證券交易所進(jìn)行股票、債券買賣及回購交易時所對應(yīng)的資金清算。
2．交易所資金清算流程如下。
(1)接收交易數(shù)據(jù)。
(2)制作清算指令。
(3)執(zhí)行清算指令。
(4)確認(rèn)清算結(jié)果。
要點十一
二、全國銀行間市場交易資金清算
1．全國銀行間債券市場交易資金清算包括基金在銀行間市場進(jìn)行債券買賣、回購交易等所對應(yīng)的資金清算。
2．全國銀行間債券市場資金清算的流程如下。
(1)基金在銀行間債券市場發(fā)生債券現(xiàn)貨買賣、回購業(yè)務(wù)時，基金管理公司將該筆業(yè)務(wù)的成交通知單加蓋公司業(yè)務(wù)章后發(fā)送基金托管人。
(2)基金托管人在中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)中，采取雙人復(fù)核的方式辦理債券結(jié)算后，打印出交割單，加蓋基金資金清算專用章，傳送基金管理公司，原件存檔。
(3)債券結(jié)算成功后，按照成交通知單約定的結(jié)算日期，制作資金清算指令，進(jìn)行資金劃付。
(4)基金托管人負(fù)責(zé)查詢資金到賬情況，資金未到賬時，要查明原因，及時通知管理人。
要點十二
三、場外資金清算
1．場外資金清算指基金在證券交易所和銀行間市場之外所涉及的資金清算，包括申購、增發(fā)新股、支付基金相關(guān)費用以及開放式基金的申購與贖回等的資金清算。
2．場外資金清算流程如下。
(1)基金托管人通過加密傳真等方式接收管理人的場外投資指令。
(2)基金托管人對指令的真實性、合法性、完整性進(jìn)行審核，審核無誤后制作清算指令。清算指令經(jīng)過復(fù)核、授權(quán)后交付執(zhí)行。
(3)對指令的執(zhí)行情況進(jìn)行查詢，并將執(zhí)行結(jié)果通知基金管理人。
【例題6·不定項選擇題】場外資金清算包括()等。
A．申購、增發(fā)新股的資金清算
B．支付基金相關(guān)費用的資金清算
c．開放式基金申購與贖回的資金清算
D．股票買賣的資金清算
【答案】ABC
【例題7·判斷題】交易所交易資金清算是指基金在證券交易所進(jìn)行股票、債券買賣、回購交易時所對應(yīng)的資金清算。()
A(對)
B(錯)
【答案】A(對)
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