要點四
一、中國證監會對基金市場的監管
(一)基金監管部的職能及對基金市場的監管
1．基金監管部主要通過市場準入監管與日常持續監管兩種方式實現基金監管。
2．市場準入監管主要指對基金從業機構及高級管理人員的資格審核，通過嚴格的市場準入，從源頭上控制整個行業運作風險，提高行業服務水平。
3．日常持續監管方式主要包括現場檢查和非現場檢查。
(二)中國證監會各地方監管局對基金的監管
二、中國證券業協會的行業自律管理
1．中國證券業協會是具有獨立法人地位的、由經營證券業務的金融機構自愿組成的行業性自律組織。
2．2001年8月，中國證券業協會基金公會成立。2007年更名為證券投資基金業專業委員會。同年，中國證券業協會設立了基金公司會員部，負責基金管理公司和基金托管銀行特別會員的自律管理。
(一)自律管理的方式與內容
(二)基金公司會員部的職責
【例題2·單項選擇題】2007年，中國證券業協會設立了()，負責聯絡與業務交流工作。
A．基金公會
B．基金業行會
C．基金公司會員部
D．證券投資基金業委員會
【答案】C
要點五
三、證券交易所的自律管理
(一)對基金上市交易的管理
(二)對基金投資行為進行監控
1．對投資者買賣基金交易行為的合法、合規性進行監控。
2．對證券投資基金在證券市場的投資行為進行監控。
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