要點(diǎn)十六
一、基金行業(yè)高管人員監(jiān)管
高管人員是指基金管理公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長(zhǎng)以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員，基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員。
要點(diǎn)十七
(一)加強(qiáng)對(duì)基金行業(yè)高管人員監(jiān)管的重要性監(jiān)管的重要性表現(xiàn)在四個(gè)有利于上。
第一，有利于規(guī)范基金管理公司的運(yùn)作，保護(hù)基金份額持有人利益。
第二，有利于提高基金高管人員的執(zhí)業(yè)素質(zhì)，加強(qiáng)職業(yè)道德教育，促進(jìn)其自律意識(shí)的發(fā)揮。
第三，有利于防范基金管理公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)，堵塞經(jīng)營(yíng)管理中的漏洞。
第四，有利于實(shí)現(xiàn)信息資源的高效集中與共享，為全面、科學(xué)、報(bào)考的監(jiān)管決策提供依據(jù)。
要點(diǎn)十八
(二)對(duì)基金行業(yè)高管人員的資格管理
通常的管理手段包括資格考試、注冊(cè)制度、持續(xù)教育計(jì)劃和建立高級(jí)管理人員檔案等。
1．申請(qǐng)高級(jí)管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(1)取得基金從業(yè)資格；
(2)通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試；
(3)具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷，督察長(zhǎng)還應(yīng)當(dāng)具有法律、會(huì)計(jì)、監(jiān)察、稽核等工作經(jīng)歷；
(4)沒有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形；
(5)最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰。
2．獨(dú)立董事任職資格，包括：
(1)具有5年以上金融、法律或者財(cái)務(wù)的工作經(jīng)歷；
(2)最近3年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與擬任職的基金管理公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)以任職；
(3)與擬任職的基金管理公司的高級(jí)管理人員、其他董事、監(jiān)事、基金經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人沒有利害關(guān)系；
(4)直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職。
(三)基金行業(yè)高級(jí)高管人員的基本行為規(guī)范
(四)對(duì)基金管理公司監(jiān)督長(zhǎng)的監(jiān)督管理
【例題13·判斷題】公司總經(jīng)理對(duì)存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，督察長(zhǎng)應(yīng)向公司董事會(huì)、但是可以不向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。()
A(對(duì))
B(錯(cuò))
【答案】B(錯(cuò))
要點(diǎn)十九
(五)對(duì)高級(jí)管理人員的監(jiān)管手段
1．高管人員所在單位以及監(jiān)管部門的考核。
2．督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)異常情況及時(shí)報(bào)告。
3．出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話。
4．暫停職務(wù)或者免除職務(wù)。
主要有五種情況。
第一，高級(jí)管理人員最近】年內(nèi)中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具
警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話兩次以上，或者在收到警示函、被監(jiān)管談話后不按照規(guī)定整改。
第二，最近1年內(nèi)受到行業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分、證券交易所公開遣責(zé)兩次以上。
第三，擅離職守。
第四，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供虛假信息、隱瞞重大事項(xiàng)，或者拒絕配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行監(jiān)管職能的。
第五，其他情形。
基金管理公司及基金托管銀行不得聘用被免職未滿兩年的人員擔(dān)任高級(jí)管理人員。
5．離任審計(jì)、離任審查。
高管人員離任，相應(yīng)的機(jī)構(gòu)要對(duì)其進(jìn)行離任審查。
6．違法違規(guī)處理。
【例題14·單項(xiàng)選擇題】督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)在知悉可能影響高級(jí)管理人員或投資管理人員正常履行職務(wù)的信息之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
A．3
B．4
C．5
D．6
【答案】A
【例題15·單項(xiàng)選擇題】申請(qǐng)高級(jí)管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備()以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷。
A．1年
B．2年
C．3年
D．5年
【答案】C
要點(diǎn)二十
二、基金管理公司投資管理人員監(jiān)管
基金管理公司投資管理人員，是指在公司負(fù)責(zé)基金投資、研究、交易的人員以及實(shí)際履行相應(yīng)職責(zé)的人員，包括公司投資決策委員會(huì)成員，公司分管投資、研究、交易業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員，公司投資、研究、交易部門的負(fù)責(zé)人，基金經(jīng)理，基金經(jīng)理助理等。
要點(diǎn)二十一
(一)基金經(jīng)理的任職資格
(二)基金經(jīng)理注冊(cè)制度
2009年4月1日實(shí)施。任職前應(yīng)通過證券投資法律知識(shí)考試并申請(qǐng)注冊(cè)。
(三)投資管理人員的基本行為規(guī)范
要點(diǎn)二十二
(四)基金管理公司對(duì)投資管理人員的日常管理
1．建立健全聘用制度及離任管理制度。
公司不得聘用從其他公司離任未滿3個(gè)月的基金經(jīng)理從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)。基金經(jīng)理管理基金未滿1年的，公司不得變更基金經(jīng)理。
2．建立健全投資和研究?jī)?nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制。
3．建立健全信息管理及保密制度。
4．建立健全記錄和檔案管理制度。
5．建立健全利益沖突管理制度。
6．建立健全對(duì)外宣傳管理制度。
7．建立健全通信管理制度。
相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存5年以上。
8．建立健全代理人制度。
9．建立健全合規(guī)培訓(xùn)制度。
每個(gè)投資管理人員每年接受合規(guī)培訓(xùn)的時(shí)間不得少于20小時(shí)。
10．建立健全代行職責(zé)制度。
要點(diǎn)二十三
(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管措施
1．督察長(zhǎng)遇到異常及時(shí)報(bào)告。按規(guī)定，投資管理人員有下列情形之一的，督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)在知悉該信息之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：
(1)因涉嫌違法違紀(jì)被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查或處理：
(2)擬離開工作崗位1個(gè)月以上；
(3)在其他非經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)兼職；
(4)其他可能影響投資管理人員正常履行職責(zé)的情形。
如果基金經(jīng)理有上述情形的，基金管理公司應(yīng)暫停或免去其基金經(jīng)理職務(wù)。
2．日常監(jiān)管及違規(guī)時(shí)的處理。
(1)日常監(jiān)管；
(2)投資管理人員違規(guī)時(shí)的行政監(jiān)管措施。
三、基金行業(yè)人員離任審計(jì)及離任審查
(一)基本要求
(二)報(bào)備要求
(三)審計(jì)及審查主要內(nèi)容
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