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2014年證券投資基金考點速記第十章

來源:233網校 2014年8月26日
導讀: 證券從業資格考試證券投資基金考點速記第十章(基金監管)包括:基金監管概述、基金監管機構和自律組織、基金服務機構監管、基金運作監管、基金行業人員監管。
  【考點三】基金服務機構監管
  一、對基金管理公司的監管
  對基金管理公司的監管主要包括兩方面:一是市場準人等行政許可事項的審批;二是基金管理公司日常運作的持續監管。
  二、基金托管銀行的監管
  中國證監會對基金托管銀行的監管分為市場準入監管和日常持續監管兩個方面。
  三、基金銷售機構及基金銷售相關機構的監管
  1.基金銷售機構的監管
  對基金銷售機構的監管主要包括兩方面:一是銷售業務資格管理;二是日常監管。
  2.基金銷售相關機構的監管
  基金銷售相關機構包括為基金銷售機構提供支付結算服務、基金銷售結算資金監督、注冊登記服務等與基金銷售業務相關服務的機構。

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