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2014年證券投資基金考點速記第十章

來源:233網校 2014年8月26日
導讀: 證券從業資格考試證券投資基金考點速記第十章(基金監管)包括:基金監管概述、基金監管機構和自律組織、基金服務機構監管、基金運作監管、基金行業人員監管。
  【考點四】基金運作監管
  一、對基金募集申請的核準
  基金募集申請核準的主要程序和內容包括:
  (1)對基金募集申請材料進行齊備性和合規性審查。
  (2)對基金募集申請進行評審,最后作出核準或者不予核準的決定。
  (3)簡化產品審核程序,實施分類審核制度。
  (4)辦理基金備案。
  二、基金銷售活動的監管
  基金銷售活動監管所關注的內容主要涉及以下方面:銷售的基金產品是否經過核準以及銷售主體是否具備相應資格;基金銷售過程中是否遵循適用性原則;基金宣傳推介材料的制作、分發和發布是否合規,是否充分揭示相關投資風險。
  三、基金信息披露的監管
  目前對基金信息披露進行監管的部門主要是中國證監會及其各地方監管局、證券交易所。
  四、基金投資與交易行為的監管
  中國證監會對基金投資與交易行為的監管內容主要涉及三個方面,一是對投資組合遵規守信情況的監管;二是對基金管理公司內部投資、交易環節相關內部控制制度健全及執行情況的監管;三是對基金投資交易涉及各類風險的預警與監控,防范系統性風險,保護投資者利益。

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